美国加州法院裁定,咨询公司Metropolitan West资产管理有限责任公司不必在费用纠纷中支付律师费用

根据加州上诉法院(California Court of Appeal)的说法,大都会西部资产管理有限责任公司(Metropolitan West Asset Management LLC)聘请的为其业务招揽客户的律师确实不必付钱。这一裁决确认了初审法院的简易判决,即支持咨询公司的理由是原告布鲁斯·劳埃德(Bruce Lloyd)未能遵守现金征求规则(Cash Solicitation rule),这将使支付他的费用不合法。

Metropolitan West资产管理公司是根据1940年《投资顾问法案》(Investment Advisers Act)和美国证券交易委员会(sec)的规定注册的,这些规定要求bob200体育那些为受《投资顾问法案》约束的投资顾问招揽客户的公司必须披露某些信息。《现金招揽规则》一般要求律师向潜在客户提供两份披露表格:SEC表格ADV的第2部分和第二份,要求提供有关律师、他/她与投资顾问表格的关系、补偿金额以及客户必须支付的任何额外费用的信息。

麦德龙与劳合社于2005年3月签署的协议总体上并不成功。这名律师随后起诉这家投资咨询公司,称其在2006年之后没有继续每月支付聘金,并拒绝支付介绍费,因为他把Pictet & Cie的业务引入了瑞士金融公司麦德龙(Metro)。

初审法院做出了对麦德龙有利的判决。现在,在驳回了洛伊德对现金募捐规则的多次争论后,加州上诉法院也做出了同样的决定。

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彭博/BNA, 2013年1月15日,加州法院对律师费用纠纷中的咨询公司做出裁决

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