瑞银（UBS）和花旗（Citibob200体育

根据美国第四巡回上诉法院的说法，地方法院决定不制止Carilion Clinic的仲裁程序针对花旗集团全球市场（C）和瑞银金融服务（UBS）对于证明未能成功的ARS发行。金融公司曾在许多职务上为医疗保健非营利组织服务，包括提供承保服务。

Carilion在2005年保留了瑞银和花旗，以筹集超过3.08亿美元，以便可以重做医疗设施。他们被指控建议Carilion以可变的需求利率义务和2.34亿美元的AR出售超过7200万美元的债券。

当拍卖率证券市场在2008年2月进行大量潜水bob200体育时，花旗和瑞银结束了支持市场的政策，拍卖开始失败。结果，据称，卡里莉安（Carilion）被迫为避免更高的利率和数百万美元的损失造成的损失而被迫再融资。非营利组织后来开始与FINRA针对这两家公司的拍卖利率证券仲裁程序。bob200体育

尽管书面协议中没有提供仲裁，但Carilion认为，作为公司的客户，它有权提交争议。地方法院同意，发现当花旗和瑞银为付款提供了许多金融服务时，非营利组织符合为FINRA仲裁代码目的而成为花旗和瑞银的“客户”的含义。法院不同意，当卡利翁同意允许法院诉讼此类纠纷的强制性论坛甄选条款时，放弃了仲裁。

现在，上诉法院正在确认地方法院关于“客户”一词和论坛选择条款的调查结果。

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