巴克莱资本(Barclays Capital), Interactive Brokers,莱& Co .)和顾问资产管理公司支付105000美元的美国金融业监管局罚款相关市政证券立法委员会违规bob200体育

美国金融业监管局要求四个金融公司支付105000美元的罚款,市政证券立法委员会违反有关政治的贡献,定价、监督和其他规则。bob200体育“的SRO”指出,罚款在其月度报告纪律。

Interactive Brokers有限责任公司,一个公司必须支付7500美元的贸易报告违反相关规则G-14的要求。不报告的金融公司被指控60买卖交易的实时事务的15分钟内报告系统执行在2010年第三季度。

巴克莱资本公司,第二个公司支付15000美元G-14因违反规则,八国集团和G-27。该公司据称没有报告40 RTRS事务,也在15分钟的执行在2011年第二季度。被控不报告正确的贸易交易时间为66。

莱& Co的罚金25000美元因违反规则G-27和规则G-37政治捐款。该公司被指控文件13不完整的形式G-37市政证券立法委员会2008年2月到2011年11月。bob200体育

顾问资产管理,位于科罗拉多州,必须支付57500美元的传说广泛贸易报告和导致的错误会发生在2008年3月和2010年10月之间,包括未能正确地报告成千上万的事务。该公司被指控违反规则八国集团在书籍和记录,G-15确认,清关结算需求G-14贸易报告,和G-27监督。

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