经纪商Beliveau bay因不适合出售非交易型房地产投资信托基金而被调查

前德克萨斯州股票经纪人在两起未决客户纠纷中被点名

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlawyers.com)的达拉斯非交易型房地产投资信托(非交易型房地产投资信托)欺诈律师正在调查涉及前LPL Financial注册代表Beliveau Bays的客户损失索BOB体育赔。这位前德克萨斯州普莱诺市的金融顾问也是悬而未决的客户纠纷的对象。

调用(214) 613 - 5306如果你曾与前LPL经纪人Beliveau Bays合作过，今天就可以与我们达拉斯的一位非交易房地产投资信托基金欺诈律师交谈。在美国其他地方，您可以通过以下地址联系SSEK律师事务所(800) 259 - 9010．

海湾银行可能疏忽处理客户账户

贝利沃·贝斯是一名注册经纪人和投资顾问，在该行业工作了8年。在LPL金融之前，他是伍德伯里金融服务公司的经纪人。在伍德伯里之前，他在美林证券，皮尔斯，芬纳和史密斯公司工作。

在对贝斯的指控中，有一项是，他可能出售了非交易型reit，甚至在这些reit不适合客户的情况下，他还疏忽处理了这些账户，包括他建立某些投资者档案的方式。确保某人投资资料的准确性非常重要:

个人是散户投资者还是高净值投资者?
这个人是一个没有经验的投资者还是一个老练的投资者?
他们的风险承受能力是多少?
他们的投资目标是什么?

所有这些答案都有助于确定什么样的投资类型适合客户，哪些不应该推荐给他们。

贝的BrokerCheck记录笔记几个披露包括至少一起客户纠纷，索赔人声称他在一份账户申请上签名。另外两个在2020年提起的案件，都是非交易型REIT索赔，指控不实陈述和不合适，均被否认。

LPL Financial在发现贝斯向金融行业监管局(FINRA)提交了关于无证助理人寿保险申请的虚假陈述后，于2021年2月终止了贝斯的经纪人职务。

美林在2016年解雇了贝斯，据称他的行为包括在一个非自由裁量权账户上行使自由裁量权，以及与未经授权的家庭成员谈论购买年金。

什么是非交易型房地产投资信托?

非贸易性房地产投资信托是长期投资。尽管他们可以让散户投资者获得房地产投资的税收优惠，而这在其他方面可能无法获得，非贸易房地产投资信托基金并不适合所有投资者。

它们的流动性很差，可能会收取高达15%的高额前端费用。提前赎回可能会导致额外的高额费用和总回报的减少。任何来自非交易型reit的分配都可以在任何时候由董事会成员自行决定暂停。

重要的是，你的经纪人只向你推销非交易型reit，如果它们适合你的投资组合、投资目标和你可以处理的风险程度。你的财务顾问还需要向你披露必要的信息，避免虚假陈述和遗漏，并确保你了解这些投资的性质及其涉及的内容。

熟练的德州非交易不动产投资信托欺诈律师

如果您在与前LPL经纪人Beliveau Bays或任何其他德克萨斯州财务顾问工作时遭受损失，请联系我们德克萨斯州达拉斯的SSEK律师事务所的非交易型REIT欺诈律师。

我们曾与数千名投资者合作，他们被不恰当地出售了与他们的投资经验或投资组合目标不一致的投资产品。我们经验丰富的投资欺诈律师提供免费的案件咨询，讨论您的损失。我们律所的业务是不收取任何费用的。

今天通过我们的联系我们在线表单或拨打(214) 613 - 5306．