经纪人James Seijas被指控经营3300万美元的庞氏骗局

前新泽西州财务顾问涉嫌袭击佛罗里达州的医生

从2021年11月2日起，前富国银行清算服务经纪人詹姆斯·艾伦·塞哈斯(James Alan Seijas)被金融业监管局(FINRA)禁止进入。这位前新泽西投资顾问在自律组织(SRO)对他涉嫌卷入3300万美元庞氏骗局的调查中没有提供任何信息。

Seijas、前瑞银经纪人Michael Ackerman和普通外科医生Quan Tran被指控在2017年至2019年期间通过实体Q3 Trading Club实施了一场加密货币骗局，主要针对佛罗里达州的医生。这可能发生在Seijas担任富国银行注册代表期间。

根据2021年4月提起的一项集体证券诉讼，Seijas和bob200体育他的所谓同谋者欺骗了至少100个实体和个人。这些投资者中有很多是医生。Seijas、Ackerman和Tran承诺通过一种专有算法进行加密货币交易。

原告声称，相反，只有不到1000万美元被用于交易加密货币。据称，投资者的2000万美元资金被存入被告的银行账户，用于购买奢侈品。

庞氏骗局受害者声称富国银行没有调查Seijas的活动

富国银行在集体诉讼案件中被点名。原告指控经纪公司承担替代责任，希望获得惩罚性赔偿。

尽管富国银行与这一指控毫无关系庞氏骗局在美国，在Seijas在该公司注册期间，监督他的业务活动是该经纪自营商的职责。未能监督可以作为投资者向金融监管局(FINRA)提交仲裁请求的理由，以在经纪公司遭受损失时获得赔偿。

许多受到伤害的投资者都属于特兰的医生网络。根据投资者的诉讼，尽管Q3声称每月赚取了15%的利润，但没有进入同谋者银行账户的钱大部分都在市场投机过程中损失了。

Seijas和他的妻子据称用挪用的350万美元买了一套房子。据称，阿克曼在个人安保、珠宝和汽车上花费了数十万美元。据称，Tran在一艘游艇上花费了140万美元。

根据他的BrokerCheck记录James Seijas不再是注册经纪人或投资顾问。他在这个行业工作了21年。他曾注册过的其他公司包括TD Ameritrade, Fidelity经纪服务，Barclays Capital, Banc of America Specialist, Fleet Securities, Quick and Reilly, Amerivest Investment Manabob200体育gement和Strategic Advisors。

关于Seijas的BrokerCheck的其他披露:

2020年5月索赔人指控Seijas向一家对冲基金推荐了欺诈投资。
2020年3月这名投资者指控Seijas在庞氏骗局中歪曲投资。

什么是亲和骗局?

这种类型的投资计划通常针对特定的可识别的人群。骗子可能是这个群体的一部分，这使其更容易获得目标受害者的信任。亲和力计划可能是庞氏骗局。

为什么你应该提交自己的FINRA仲裁申请?

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