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最近，美国第二巡回上诉法院驳回了渣打银行(Standard Investment Chartered Inc.)对金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)、纽约证券交易所集团(New York Stock Exchange Group Inc.)和全美证券交易商协会(NASD)的诉讼，指控它们在一份委托书中虚假陈述，以获得会员批准修改公司章程，最终成立了FINRA。在一项按法院的决定中，法院认为，自我监管组织及其官员免于因细则修正案而提起的诉讼，因为这些修正案与SRO的监管角色“不可分割”。

原告是经纪商和前NASD会员渣打银行(Standard Investment Chartered Inc.)。该公司声称，NASD和某些官员在委托书中发表了重大的虚假陈述。委托书请求批准章程修正案，以便NASD与纽交所监管部门(NYSE Regulation Inc.)合并。该经纪自营商认为，代理声明错误地陈述了美国国税局授权NASD向工会会员支付的最高金额为3.5万美元。

去年3月，美国纽约南区地方法院驳回了标准投资银行(Standard Investment Chartered Inc.)的诉讼，也驳回了NASD成员Benchmark Financial Services Inc.提出的类似诉讼。法院表示，sro之间的联盟“有权享有绝对豁免”，因为这是它们被授权的监管职能的一部分。渣打银行对此裁决提出上诉。

现在，第二巡回法院维持了地区法院的裁决。法院还指出，没有美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的批准，NASD不能bob200体育更改其章程。

其他被告包括美国证券交易委员会(sec)主席夏皮罗(Mary Schapiro)bob200体育、潘兴公司(Pershing LLC)董事长布鲁克纳(Richard Brueckner)和FINRA高级副总裁施洛斯(Howard Schloss)。夏皮罗在纳斯达克与纽交所合并时担任首席执行长。

相关网络资源:
上诉法院维持下级法院对Finra损害诉讼的裁决彭博社，2011年2月23日
法院裁定sro不受细则修改影响FINRA创建的诉讼影响，BNA -证券法日报，2011年2月23日bob200体育
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