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经纪人克里斯布拉德福德Rhoden和吉米·韦恩·弗里曼jr .)被指控德州证券欺诈bob200体育和我骗投资者数以百万计。这两个注册代表涉嫌参与了不当销售寿险保单贴现票据。他们还被控欺骗他们的雇主,PlanMember证券公司的销售。bob200体育现在,德克萨斯州州证券委员会说,两bob200体育人正面临100000美元的罚款和吊销许可证。

2008年6月至2009年2月,两人涉嫌销售记录的协议是由人寿保险政策和10%的单利返回保证在五年内。他们也立即被指控销售收入投资计划,这是传说中的被支持的人寿保险政策和五年,固定两周一次的收入帐户。国民生活定居点LLC被关闭德州证券bob200体育警察在2009年30美元出售伪造本票,是发行人两种产品。(稍后法官下令欺骗的投资者得到约2000万美元)。

现在,国家监管机构说Rhoden和弗里曼没有遵守PlanMember的监督程序,不允许私人证券交易和要求经纪自营商批准任何证券交易发生的常规课程之外的业务。bob200体育据称这两个经纪人告诉Planmember合规方面的调查问卷,他们不卖这样的产品。他们还被控使用他们的个人电子邮件帐户,让PlanMember客户了解投资,以及未能及时更新他们的U-4形式表明他们营销寿险保单贴现票据。

相关网络资源:
科珀斯克里斯蒂投资顾问面对许可听证,罚款,Caller.com, 2011年6月24日
两个代表可能失去证券许可证销售寿险保单贴bob200体育现票据、投资新闻,2011年6月24日
德州股票经纪人欺诈

更多的博文:

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德州检察官罗素Mackert已承认犯有相关指控他参与所谓的1亿美元寿险保单贴现欺诈计划,目标是在800名投资者。许多投资者Mackert受骗是退休人员。

司法部表示,Mackert,律师的& O实体,发行材料虚假陈述,如虚假陈述、投资者对一资源管理有限公司和相关的实体。这包括做错报的使用和保管的投资者的钱和所涉及的风险公司的产品。Mackert被指控销售超过1亿美元的虚假投资在美国和加拿大的800名受害者。投资者遭受了超过1900万美元的经济损失。

Mackert已经承认的虚假销售促进& O和编造一个虚构的人扮演公司的代表。他也承认,他未能让投资者知道他们大部分的投资被用于完全无关的购买和维护的寿险保单贴现的投资组合。他走私收银员支票在国外为了开设离岸银行账户隐藏不义之财。

刑事指控Mackert包括走私1000万美元的未申报的收银员支票在美国以外的指控同谋邮件欺诈和犯罪信息。Mackert面临最高5年的走私信念和20年的阴谋。他为每个数还面临250000美元的罚款。

相关网络资源:
律师在100美元一年的情况下进入认罪骗局,生命清算报告,2010年11月24日
律师一实体恳求有罪因涉及生活的1亿美元的欺诈案定居点,美国司法部(Department of Justice), 2010年11月23日
机构投资者证券的博客bob200体育
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在一个联邦法院起诉启封,Adley h . Abdulwahab基督教m .•阿尔蒙丁格尔讲道和David c .白色被控运行人寿保险诈骗从至少800名投资者和窃取1.03亿美元在美国和加拿大。他们的德州证券bob200体育计划据称涉及出售“保税生活定居点”,保证10 - 20%的回报。三个人都是校长一资源管理有限公司,位于休斯顿。

在美国,一个& O被指控在37个州使用资金从投资者购买投资。人寿保险政策是由第三方,而政策负责人收到现金支付。同时,买方支付保险费,当被保险人去世,应该收集的抚恤金。然而,德州证券董事会并不相信& O给购买的债券投资bob200体育者的回报,他们承诺。

根据美国律师尼尔·h·麦克布赖德被告欺诈投资者获取个人利益。这三个人被指控制造虚假陈述关于& O之前的成功,办公地点,和员工人数,其投资产品的风险,它的使用和保管投资者的钱。Abdulwahab和他的同伙据称由虚假交易涉及& O卖给两个壳公司一旦国家监管机构开始研究投资者的资金。

三名被告被控阴谋,证券欺诈、邮件欺诈和洗钱。bob200体育司法部正在寻求约1.03亿美元的没收。

相关网络资源:
三个主体一实体被捕并被指控涉嫌的1亿美元欺诈案的角色,联邦调查局里士满
应该考虑生活定居点或道路的“证券”向国会建议美国证交会bob200体育
、股票经纪人欺诈,2010年8月5日
德州证券委员会bob200体育
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