当纽约州立证券监管机构bob200体育由艾略特·斯皮策暴露了一个令人震惊的水平在华尔街犯罪和欺诈,公司和证券公司加强了肠道运动国家证券法律和国家监管机构的权力。这些特殊利益集团已经说服国会禁止证券欺诈诉讼申请国家法律。bob200体育
与此同时,许多人指责美国证券交易委员会,委员由总统任命,迎合那些特殊利益集团。尽管它的目的,以保护投资者,美国证券交易委员会(SEC)已经采取了很多措施来减少自己的限制和bob200体育已经在许多案件与投资者的利益。
在其最新的行动,美国证券交易委员会(SEC) 5月3日宣布,从5月24日开始,在纳斯达克上市的证券资本市场将免除国家“蓝天”注册要求。bob200体育
前Aeltus杰弗里·布洛德投资管理公司投资组合经理已经被美国证券交易委员会指控隐瞒个人持有的股票交易共同基金监督。SEC还指控他伪造内部报告。根据美国证券交易委员会(SEC),布洛德公司的非法活动违反他的道德,以及1940年的反欺诈和报告规定投资公司的行为。
SEC的规定要求布洛德在季度和年度报告的个人证券交易Aeltus,要求将所有的投资组合经理的证券交易中,禁止短期交易,允许不超过30证券交易四分之一,并且bob200体育需要60天的持有期和年度合规认证代码。
布洛德据说积极参与个人,短线交易的上市公司股票。他定期访问共同基金资产及其交易公开交易的证券。bob200体育他的交易方法,该委员会说,需要一个非常短期的交易模式,和他的持有期持续了约两到七天。他从事约5000个人交易。
爱德华琼斯现在发送支票和电子支付其现任和前任客户的结算收入共享。美国证券bob200体育交易委员会宣布的7900万美元的“公平基金”(也称为“Edward Jones & Co .),石油醚合格的结算基金”)作为补偿受害者Edward Jones的实践根据达成的和解协议。这些款项不琼斯的客户赔偿任何损失造成的其他任何不公平的销售行为。
根据美国证券交易委员会,Edward Jones未能充分披露回扣,公司收到各种共同基金公司,被称为“家庭首选基金。“首选家庭共同基金是美国基金;联合投资者;高盛集团(Goldman Sachs Group);哈特福德共同基金;主阿伯特资金;普特南投资;和Van Kampen投资。SEC的订单上可用美国证券交易委员会的网站。
爱德华琼斯的回扣方案影响大约210万的顾客购买首选股票基金家庭之间的1月1日,1999年,12月31日,2004年。该公司告诉公众和客户促进销售的首选家庭的共同基金,因为基金的长期投资目标和性能。然而,Edward Jones没有披露它收到了数千万美元的秘密收入共享支付首选家庭每年销售他们的共同基金。
考克斯带来了一种平静的感觉,美国证券交易委员会(sec)主席之后。bob200体育而不是分裂党派投票,成为标准在上届主席考克斯先生似乎寻找最广泛的支持。在考克斯先生,每个投票在提议的规则导致了以决策。
然而,批评人士说,他们对考克斯的做法感到失望。他们说因为考克斯先生不断朝着共识,SEC可能在某些关键问题上进展过于缓慢,投资者和华尔街有最终没有关于这些主题的指导。
这场争论对考克斯先生触及到一些大的核心问题SEC主席的角色。需要考虑的一个大问题是考克斯先生应该有争议的变化,即使他们把利益集团和他的同事,或他是否应该产生的决策一致但持久。
6。市场时机的情况下的延续
市场时机SEC案件影响双方的交易部门。那些负责批准或促进市场交易时间和人直接参与市场时机交易被美国证券交易委员会(SEC)指出,和重大罚款有时参与。
a .贝尔斯登& Co inc .)和贝尔斯登、证券公司。bob200体育
1。停止期权回溯
100多家公司被司法部和SEC调查,因为一篇文章发表在《华尔街日报》2006年3月。报纸曾要求一个金融学教授给它一个列表使股票期权的公司,导致大股票市场收益。研究杂志上的一些上市公司,发现几个选项的拨款模式没有回溯发现不可能发生。这篇文章导致有史以来最大的证券调查之一。bob200体育美国司法部和SEC提起一些回溯情况,包括Comverse科技对公司和博科通讯系统有限公司
2。企业指导民事处罚
涉及注册有限责任合伙的利益(RLLPs)合同内联邦证券法律的含义,根据美国的第十一巡回上诉法院。bob200体育法院推翻裁决对美国证券交易委员会(SEC)对两个启动子和他们的公司,其执法行动商人Capibob200体育tal LLC。
根据上诉法院,美国证券交易委员会提交了对商人Capital LLC执法行动,史蒂文王寅,库尔特·比斯利。欧盟委员会已经违反联邦证券法的注册和反欺诈条款。bob200体育比斯利和怀尔建立了商人参与购买,转售,收集冲销了消费者债务的金融机构。
商人在2001年开始筹集资金征集个人成为合作伙伴在科罗拉多州RLLPs最终出售作为独立实体。尽管商人组织与485年28 RLLPs伙伴,它不显示,存在不同的伙伴关系。其RLLPs最终总市值超过2600万美元。
美国证券交易委员会bob200体育(sec)周三)提起申诉雷克斯·罗杰斯,安然前助理总法律顾问,和约旦明茨,前者为安然公司的金融集团总法律顾问,与公民违反证券法因为省略或捏造的监管申报文件中披露。
SEC称,明茨从事欺诈安排安然的阴暗的披露回购的电厂在巴西的团体合作,由安然前首席财务官安德鲁•法斯托。SEC称,明茨知道LJM买了植物的理解将出售这回到安然和消灭销售的合法性。
明茨还被控延迟关闭转售的几个月之前,法斯托出售他的兴趣团体合作,这样安然不需要显示,这笔交易是安然官。罗杰斯还被指控没有透露这笔交易的所有细节。
纽约证券交易所监管inc .)和美国证券交易委员会(secbob200体育)说,一个清算会员和大宗经纪商的高盛集团(Goldman Sachs Group)将支付200万美元的罚款和处罚对其涉嫌参与非法卖空交易执行的交易计划与券商高盛客户通过他们的帐户。高盛(Goldman Sachs)执行和结算,LP没有承认或否认有任何不当行为,同意谴责。然而,他们同意停止从未来的侵犯。
SEC指控公司客户非法卖空证券公开发行(ipo)之前的公司的证券。bob200体育指责高盛违反规则,要求代理必须马克销售短或长,而限制股票贷款长期销售。纽约证券交易所和证券交易委员会说,如果高盛有适当的程序,它会发现通过这种非法活动的客户自己的记录。两个已经定居SEC指控高盛客户连接到他们所谓的参与这些活动。
SEC主席考克斯告诉美国商会在这宣布委员会及其高级工作人员非常关心的裸卖空。他承认监管商店没有妥善解决这些问题,欧盟委员会将消除监管的祖父条款。考克斯说,裸卖空是连接到结算和清理系统,美国证交会将使用技术来进一步处理这个问题。他说,行动对高盛很重要。
解决行政费用由美国证券交易委员会(sec)、美银证券有限责任公司已同意支付2600万美元的bob200体育罚金和追缴。SEC说BAS没有维护即将到来的研究报告,提交公司的欺诈。没有否认或承认这些指控,BAS已同意制止令对未来的侵犯和谴责,以及其他补救措施。它还将使用一个独立的顾问评估其内部控制,防止非公开信息即将到来的研究再次被误用。
SEC说,有一个“崩溃”在内部控制已到位BAS阻止公司及其员工滥用研究报告即将到来的1999年1月至2001年12月。由于这种分解,交易员和销售人员BAS据说发现了研究即将到来的变化,如降级和升级。
SEC宣称BAS没有有效的或明确的程序和政策,可以控制或管理这类信息。因此,BAS涉嫌交易之前发布的研究报告。该公司还被控不照顾特定的利益冲突,妥协的完整和独立分析师。据称这些冲突导致误导研究报告被发表,给电信产品的半导体公司,英特尔(intc . o:行情)和E-Stamp集团。
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