CFTC例:IB资本外汇责令支付35美元返还征求投资者注册不当,而获得的21.8美元违约的判断商品池中欺诈、欺骗案件导致超过38美元货币制裁

IB资本外汇,两名荷兰公民支付35美元给客户
IB资本外汇,LLC, Emad Echadi和米歇尔•Geurkink必须支付各自和共同,420美元民事罚款,并处罚金35美元征求至少50美元从1850年国际客户和美国即使他们缺乏所需的登记,包括场外交易付保证金零售外国货币(外汇)。同时,该公司应该在美国商品期货交易委员会注册。

商品期货交易委员会,获得同意秩序,永久禁止被告违反商品期货交易委员会规定,商品交易所进一步行动。他们现在也受到永久的登记和交易禁令。

发行21.8美元违约的判断在庞氏骗局
在默认的判断,波多黎各居民阿尔文·威尔金森的家伙和他的威尔金森金融机会基金,LP和芝加哥指数伙伴,LP-both康涅狄格州金融公司将连带支付21.8美元盗用商品池基金在一个传说的庞氏骗局。根据商品期货交易委员会的命令,被告欺诈行为,并没有与美国证券交易委员会注册,从事挪用,为全国期货协会做出了虚假陈述。

监管机构说,30投资者买了在这两家公司的利益,因为承诺,威尔金森的贸易金融工具为他们使用一个市场波动的策略。而不是交易的投资者,威尔金森盗用很多,如果不是全部,他们的钱,以及使用这些资金支付投资者早些时候“利润”或“资本”的回归像庞式骗局。

威尔金森被指控欺骗投资者的风险和利润。他借口当参与者要求取回自己的钱,他为什么不能给他们的资金。的21.8美元,超过12美元是一个民事处罚,更伊桑4美元追缴非法所得,以及超过5美元是投资者的赔偿。

联邦法院命令英国国家支付超过38美元的欺诈行为
在芝加哥的一个地方法院法官提交同意订单要求英国Navinder唱单支付近13美元追缴,几乎26美元作为民事罚款。订单来自美国商品期货交易委员会强制措施对单和他的资产净值单期货有限公司。

监管机构同意,单和他的公司非法操纵,试图操纵,从事欺骗月附近的标普500指数e - mini期货合约。合同在芝加哥商品交易所进行交易。CFTC说,单使用不同类型的欺骗手段意味着创建价格波动,被告可以利用在交易。欺骗,一般来说,是指交易技巧旨在人为移动安全的价格。这通常是通过贸易的系统输入和取消订单。

这些所谓的操纵企图发生成千上万次。例如,单把成千上万的报价和投标,他计划在取消之前,他们实际上经历了7/16/11和4/17/15之间。4/2010和4/17/15之间,他试图操纵了e - mini标普成千上万次。

单和他的公司已经承认的指控。他也承认刑事指控包括电信欺诈和欺骗的指控。

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在IP首都同意令外汇的情况(PDF)

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