瑞士信贷因不当投资意法半导体被罚4.04亿美元

在意法半导体公司诉瑞士信贷证券(美国)有限责任公司，2d Cir. No. 10-3bob200体育847-cv, 6/2/11美国第二巡回上诉法院维持了一个仲裁小组对瑞士信贷证券(美国)有限责任公司作出的4.05亿美元赔偿的裁决。bob200体育这家金融公司被指控将意法半导体(STMicroelectronics N.V.)的资金不当投资于高风险拍卖利率证券。bob200体育

法院表示，瑞士信贷在2006年4月向ST提供了投资ARS的机会，尽管由于其业务的周期性，该业务需要随时有现金或同等资产。在此之前，ST将资金投资于安全、流动性强的证券，包括货币市场存款。bob200体育

法院表示，该金融公司“明确建议”ARS投资，而ST“明确接受”投资于这些证券，这些证券由联邦政府担保的学生贷款支持。bob200体育然而在几天之内，法院称瑞信开始为ST购买更高收益、更高风险的ARS。

到2007年1月，所有ARS都不再有学生贷款支持。然而，这家金融公司向ST发送了一封电子邮件，隐瞒了投资的“真实性质”。ST的ARS在市场崩盘后全部破产，负责ST账户的两名瑞信(Credit Suisse)经纪人将被判犯有共谋罪和证券欺诈罪。bob200体育

后来ST金融行业监管局对瑞士信贷提出仲裁索赔。美国纽约南区地方法院随后确认了该小组的4.06亿美元赔偿。

瑞信在上诉中抨击了这一裁决，称仲裁员老约翰·j·杜瓦尔(John J. Duval Sr.)披露的信息不准确、不完整，具有误导性，因为他暗示自己“为‘双方’工作”，而实际上他是原告的专家证人。法院驳回了这一主张。瑞信还指责仲裁员在做出裁决时“明显无视”法律。法院也驳回了这一主张。然而，上诉法院确实认为，地方法院应该将ST从出售某些德意志银行证券中获得的赔偿金金额记入贷方，因此降低了到期利息金额。bob200体育

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