爱德华·琼斯因未能披露共同基金激励机制,必须支付7500万美元

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)指控爱德华·d·琼斯公司(Edward D. bob200体育Jones & Co.)未能充分披露出售共同基金“优先家庭”(Preferred Families of mutual funds)共同基金的财务激励措施,该公司将支付7,500万美元,以达成和解。

美国证交会还表示,Edward Jones没有在其网站上充分披露其收入分成、定向经纪付款和共同基金股份分配的其他付款。该公司还被指控未能披露其出售的大学储蓄(或称“529”)计划的信息。

爱德华琼斯公司同意支付3750万美元的民事罚款,以及3750万美元的债务返还,并修改其网站上关于优选共同基金家族计划和大学储蓄计划的披露,但既没有承认也没有否认针对它的指控。

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