前摩根大通交易员因涉嫌欺诈抬高投资价值以掩盖巨额交易损失而受到刑事指控

本月早些时候，我们的证券律师事务所报告称，美国bob200体育司法部计划对Julien Grout和Javier Martin-Artajo提出刑事指控，这两位前摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)贸易专业。这些指控包括共谋、电信欺诈、伪造账簿和记录以及伪造SEC记录。政府辩称，他们合谋隐瞒巨额交易损失，并向监管机构做出虚假陈述。

据美国检察官普里特·巴拉拉(Preet Bharara)称，这些人故意在公司账目上“数十亿美元资产的公允价值”上撒了谎，以掩盖每月持续增长的巨额亏损。他说，交易损失最终将超过60亿美元，涉及信用违约掉期和其他合成衍生产品。

2011年至2012年期间，该投资组合在美国的净头寸价值增加了两倍，达到约1,570亿美元。从2006年至2012年，摩根大通获得了约20亿美元的利润。但当交易员开始持有大量衍生品头寸时，就会出现巨额财务损失，投资组合开始亏损——仅在2012年1月至2月间就亏损超过1.85亿美元。

被告被控夸大和操纵投资组合中的头寸标志价值，以达到盈亏目标。据称，他们试图隐瞒损失的实际程度。与此同时，SEC还指控马丁-阿塔霍和格劳特涉嫌相关不当行为。bob200体育

调查中使用了电子邮件、短信、电话记录、聊天记录、会计记录和其他文件。尽管摩根大通在这两起案件中都不是被告，但它被指控在这一问题上存在合规缺陷。

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bob200体育美国证券交易委员会诉贾维尔·马丁-阿塔霍和朱利安·g·格劳特案2013年8月14日

阅读SEC的诉状(PDF)

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