金融夏尔巴人被指挑挑拣拣

在与美国证bob200体育券交易委员会， Financial Sherpa及其负责人James L. Beyersdorf将支付超过232K美元的披露，超过1.5万美元的预判决利息，以及18.8万美元的罚款欺骗投资顾问客户通过参与摘樱桃的骗局。监管机构称，拜尔斯多夫分配了过多的期权交易，这些交易对他和他的妻子来说是有利可图的，而将无利可图的交易分配给公司和他的客户。Beyersdorf为13名个人投资者管理着670万美元的资产。

据SEC称，他在当天上午从该公司的综合交易账户购买期权，并在当天晚些时候进行分配。监管机构称，由于涉嫌非法交易，从2017年10月到2018年4月的6个多月里，Beyersdorf和他的妻子通过发送到他们账户的期权交易，最终获得了超过45%的单日净正回报。与此同时，该公司接受无利可图交易的个人客户的单日负回报率也为45%。委员会表示，“不同表现”偶然发生的几率低于百万分之一。

此外，尽管这家注册投资咨询公司为其大多数客户提供的策略是将每个客户约90%的资产投入交易所交易基金(ETF)， 10%投入短期期权交易，但Beyersdorf妻子的账户几乎只进行期权交易，没有持有任何ETF头寸。

美国证交会表示，拜尔斯道夫从采樱桃骗局中获得的不义之财达232166美元。虽然没有否认或承认SEC的指控，但Financial Sherpa和Beyersdorf同意了勒令停止令。拜尔斯道夫还同意设立一个永久的公司酒吧和一个永久的附属协会酒吧。

在创立Financial Sherpa之前，Beyersdorf是Charles Schwab、WJ Nolan & Co.、企业证券集团和Meyers Pollock Robbins的注册经纪人，该公司被美国联邦政府开除bob200体育金融业监管局(FINRA)在2001年。

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