投资者律师博客金融夏尔巴人被指控采摘樱桃
在达成的和解中美国证bob200体育券交易委员会（SEC），Financial Sherpa及其主要James L. Beyersdorf将支付超过23.2万美元的货币，超过15,000美元的审判利息和涉嫌罚款188,000美元欺骗投资咨询客户通过进行樱桃采摘骗局。监管机构辩称，Beyersdorf分配了不成比例的期权交易，这些交易是在向自己和他的妻子分发给公司和他的客户的同时，他们和他的妻子分配了有利可图的期权交易。Beyersdorf监督了13个个人投资者的大约670万美元的资产。
根据美国证券交易委员会（SEC）的说法，他在早上购买了该公司的综合交易帐户中的期权，并在当天晚些时候分发了交易。监管机构声称，由于据称是非法的交易，从2017年10月和2018年4月开始，贝尔斯多夫和他的妻子最终获得了净正阳性一日返还，超过45％的期权交易已发送到他们的期权交易。帐户。同时，收到无利可图交易的公司个人客户的一日日收益率也为45％。该委员会说，偶然发生的“不同绩效”的几率不到一百万。
Also, while the registered investment advisory’s strategy for the majority of its clients involved placing about 90% of each of their assets in exchange-traded funds (ETFs) and 10% in short term options trading, the account of Beyersdorf’s wife traded nearly exclusively in options and did not hold any ETF positions.