FINRA延迟审计跟踪计划，提议仲裁规则更改，要求公司的社交媒体使用数据，警告网络安全漏洞

FINRA希望经纪公司提供有关社交媒体使用的更多数据
金融行业监管机构已向经纪经销商成员发送目标检查信，以了解他们对社交媒体的使用。SRO警告说，电子和书面通信可能会进行现场检查，并且想知道公司如何使用社交媒体，他们采用的平台以及在这些网站上发布的人们的名字。FINRA还对2月4日至5月4日之间生效的这种类型的在线沟通以及采取了哪些步骤来确保合规性有效。

SEC寻求对拟议的FINRA仲裁更改的评论
在FINRA新闻中，美国证券交易委员会已提出了两项bob200体育​​对SRO仲裁的提议更改，并正在寻求评论。一个更改将使FINRA在FINRA仲裁中的小组选择不再要求客户选择选择面板的方法，从而更加轻松地与三个仲裁员进行选择。取而代之的是，所有涉及由三人组成的案件涉及的案件的各方都将使用相同的选择方法：每个一方都将获得10名公共仲裁员，10名合格的公共仲裁员和10个六名公共仲裁员的列表。将允许一方从公共名单中删除四名仲裁员，以及从合格的公共名单中取消仲裁员。任何一方都可以通过消除非公开列表中所有仲裁员的名称来建立由全公共仲裁员组成的小组。

第二个提议的规则更改将修改经纪人客户的发现指南。它描述了发现的过程，并为仲裁员如何在仲裁中使用指南提供了解释。评论者有21天的联邦注册出版物发表讲话。

网络安全漏洞的增加使投资者资金陷入危险
在最近有保险的退休研究所活动中，FINRA成员法规EVP Daniel Sibears表示，有关经纪交易商公司的网络安全漏洞的投诉已“扩散”，现在有数十项有关被损害的客户信息的投诉，尤其是所使用的数据要访问在线帐户，请进行交易并移动资金。Sibears说，这通常涉及黑客进入FINRA成员客户的私人电子邮件帐户，在那里他们可以访问与公司的交流。然后，他们与公司联系，假装有紧急情况，并要求将数千美元的证券或现金搬迁。bob200体育

西伯斯说，有些公司最终会向黑客汇款，因为公司员工急于帮助客户。客户验证程序不当是发生这种情况的另一个原因。

SRO报告了合并审核步道的延迟
同时，FINRA，纳斯达克，纽约证券交易所和其他自我监管组织现在说，所谓的“合并审计步道”的发展延迟上交他们的猫求职者的响应已延迟了六周以上。根据法规，国家市场系统第613条，SRO必须实施CAT系统，该系统将确定，收集，收集订单，交流和取消美国市场中列出的期权和股票。该系统将使监管机构以改进的方式监督和跟踪市​​场交易。

致电FINRA仲裁律师事务所今天的Shepherd Smith Edwards（800）-259-9010的照片，要求您免费的案例咨询。

FINRA认为，关于网络安全漏洞的投诉的“扩散”，彭博，2013年6月25日

证券技术监视器直到2017年才能完全交付审计步道bob200体育，2013年3月15日

FINRA要求有关公司社交媒体使用的数据，路透社，2013年6月19日

FINRA提议的仲裁规则更改，FINRA（PDF）

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