美国金融监管局(FINRA)责令花旗集团就不准确的股票研究评级支付1150万美元，其中至少包括向投资者支付600万美元

金融业监管局正在下令花旗集团全球市场公司支付1150万美元的赔偿和罚款，以解决指控该公司对超过1800支股票显示“不准确的研究评级”的指控——这超过了CGMI所覆盖股票的38%。据该自律组织称，评级不准确的结果是，许多客户最终购买了如果提供正确信息就不会购买的股票。

花旗集团在和解时没有否认或承认自己有不当行为。所谓的不准确评级应该是在2011年至2015年之间发布的。

据该自律机构称，CGMI不仅向零售客户展示了不准确的评级，还向其经纪人和监督员展示了不准确的评级。这些不准确是由该公司提供给清算公司的电子评级数据馈送中的错误造成的。结果是:显示了某些证券的错误评级，提供了CGMI没有涵盖的证券的评级，和/或根本没有显示公司评级的证券的评级。bob200体育CGMI的实际研究报告的研究评级没有受到这些错误的影响。

股票研究评级反映了一家公司对公共证券未来表现的看法。CGMI通过在线门户和电子邮件提醒提供了对客户账户报表的研究评级。该公司的监管者和经纪人依靠在公司内部传播的研究评级来监督客户交易，监控投资组合配置，或提供证券建议。bob200体育

不幸的是，由于在评级feed中发现了所谓的不准确，经纪商最终招揽了数千笔与正确的研究评级不匹配的交易。FINRA表示，在某些情况下，这导致他们向客户提供不准确的陈述，并招揽违反投资组合指导方针的交易。

美国金融业监管局表示，CGMI对客户账户报表上的19000多个研究评级做出了重大不准确的陈述，并进行了遗漏。该公司向1000多名客户发出了电子邮件警告，其中的研究评级并不准确。它还被指责没有及时纠正错误，即使有红色信号表明有问题。

CGMI与FINRA的调查合作，向监管机构自我报告了研究评级的不准确性，并制定了一项计划来补偿受到损害的客户。该公司还就涉嫌违反监管规定的指控达成和解。

正如美国金融业监管局执行副总裁兼执行主管苏珊·施罗德所指出的，显示和利用不准确的研究评级可能会产生“不良后果”。施罗德指出，迅速解决这种不准确的问题是公司的工作，即使是技术问题。在CGMI必须支付的1150万美元中，550美元是罚款，至少600万美元是零售客户赔偿。

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美国金融监管局的花旗全球市场行动(PDF)

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