FINRA小组命令Morgan Stanley单位支付BANAMEX单位450万美元，涉嫌未经授权的第三方贷款

根据金融业监管机构仲裁小组的说法摩根士丹利公司（MS）必须支付墨西哥墨西哥国家银行（Banco Nacional de Mexico SA）450万美元的支付，据称允许将家庭信托帐户的资金用于未经授权偿还第三方贷款。墨西哥银行，也称为Banamex，是该帐户的受托人。它于2012年提交了证券仲bob200体育裁案。

该信托基金成立于2007年，其收益来自家庭成员已继承并决定出售的财产。Banamex和信托基金的受益人与经营帐户的摩根士丹利（MS）经纪人合作。信托帐户位于摩根士丹利银行单位。它们的成立方式使资产不应该被用作保证支付另一家家庭成员账户的第三方贷款。

摩根士丹利（Morgan Stanley）被指控迫使信托帐户保证在未获得Banamex同意的情况下支付第三方贷款。根据原告的说法，经纪公司不当保证或记录了不属于信托的亲戚的信托资产。

美国证券bob200体育仲裁小组说，摩根士丹利（Morgan Stanley）疏忽并进行了疏忽大意。损失是补偿性的。

摩根士丹利（Morgan Stanley）的发言人说，经纪交易商对听证会的结果感到失望。该公司坚持认为，证据表明，家庭负责人承诺将信托帐户作为贷款的抵押品。Banamex是一个花旗集团（C）子公司。

在其他FINRA仲裁新闻中，自我监管组织已延长了SEC对其拟议措施必须投票多长时间的截止日期，该措施将限制谁成为公共仲裁员，以解决投资者纠纷。SEC从FINRA在联邦公报上发布拟议规则后已经有45天了。现在，截止日期已移至10月1日。推迟为委员会提供了额外的时间来浏览有关该提案的评论信。

该规则应该应对认为偏见可能是裁定经纪交易商和投资者之间索赔的一个因素。如果获得批准，则没有证券行业的人被允许担任公共仲裁员。bob200体育取而代之的是，这些人只能在非公共仲裁员的角色中担任小组。任何在该行业工作至少15年的人都将被永久禁止服务。

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摩根士丹利必须向Banamex支付450万美元：面板，路透社，2014年8月15日

FINRA延迟对公共仲裁员的决定，投资新闻，2014年8月5日

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