汇丰银行高管被控操纵外汇

美国检察官逮捕了汇丰银行(HBSC)高管马克•约翰逊(Mark Johnson)，指控他涉嫌参与一场预先策划的骗局。约翰逊是汇丰银行外汇现金交易全球主管，汇丰银行是汇丰控股的子公司。同样面临刑事指控的还有汇丰银行(HSBC)前欧洲、非洲和中东外汇现金交易主管斯图尔特•斯科特(Stuart Scott)。2014年，他被解雇了。约翰逊和斯科特是在操纵外汇调查中首次面临刑事指控的个人。

刑事起诉书指控两人合谋实施电信欺诈。起诉书称，2011年，斯科特和约翰逊不当使用了该银行客户提供给他们的关于计划出售该客户一家子公司的信息。该客户委托汇丰银行执行外汇交易，需要将约35亿美元的销售收入转换为英镑。

汇丰本应对这笔未决交易的细节保密。然而，斯科特和约翰逊涉嫌滥用这些信息，为银行的自营账户购买英镑，直到交易完成为止，他们一直持有这些账户。这导致交易以一种旨在迫使英镑价格飙升的方式进行。

这让汇丰受益，据称汇丰在促成交易中赚取了约800万美元，而客户却为此付出了代价。据称，这一财务数字包括斯科特、约翰逊和其他交易员在两人的指示下进行的所谓提前交易所获得的利润。美国政府认为，斯科特和约翰逊就计划中的外汇交易向客户做了虚假陈述，这使他们得以隐瞒自己的行为。

2014年，英国和美国的监管机构因汇率操纵指控对汇丰处以6.18亿美元罚款。该银行仍在接受美国司法部的调查。

汇丰银行,摩根大通(JPM)苏格兰皇家银行(RBS)，花旗集团(C)而且瑞银(UBS)同意共同支付52.5亿美元，就操纵外汇市场的指控达成和解。巴克莱(Barclays)、苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)、摩根大通(JPMorgan)和花旗集团(citigroup)对犯有操纵美元和欧元相关外汇基准的重罪指控供认不讳。去年，汇丰银行，苏格兰皇家银行，巴克莱银行，美国银行(BAC)花旗(Citi)、法国巴黎银行(BNP Paribas)、高盛(Goldman Sachs)、苏格兰皇家银行(RBS)、摩根大通(JPMorgan)和瑞银(UBS)与涉嫌操纵外汇的投资者达成了20多亿美元的和解协议。

此外，本周，美国联邦储备委员会永久禁止瑞银集团(ubs Group AG)和巴克莱(Barclays)前交易员马修•加德纳(Mathew Gardiner)进入银行业。加德纳被指控利用电子聊天室操纵外汇基准，并与其他银行的交易员分享机密客户信息。去年，该委员会命令两家银行因外汇交易的控制缺陷共同支付6.84亿美元的罚款。

加德纳尚未受到公开指控。根据彭博新闻消息人士说，他一直在协助美国检察官对可能违反反托拉斯法的个人提起操纵汇率的刑事指控。

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汇丰银行高管因35亿美元汇率案面临指控2016年7月20日，纽约时报

美国指控汇丰银行两名高管涉嫌外汇交易路透社2016年7月20日报道