机构投资者对大合伙人Lynn Tilton的CDO欺诈案将继续进行

纽约州最高法院裁定4500万美元机构投资者诈骗案对Patriarch Partners和所有者Lynn Tilton的起诉这位金融家曾试图撤销对她的欺诈指控。

原告是Norddeutsche Landesbank Girozentrale。这家名为Nord/LG的德国银行投资了Tilton的Zohar债务基金。Nord/LG后来指控Tilton歪曲基金结构，并对她和她的公司提起债务抵押债券诉讼。

这家德国银行声称，直到2015年美国证券交易委员会对蒂尔顿和她的公司提起民事诉讼，它才知道可能发生了欺诈。bob200体育监管机构希望披露Tilton和Patriarch为其服务收取的据称是2亿美元的虚假费用。SEc还想禁止Tilton进入该行业。

据投资者称，她涉嫌提供债务抵押债券(cdo)，但实际上并不是cdo。相反，它们是她用来获得投资组合公司控制权的私人股本基金。

尽管Tilton的法律团队辩称，原告应该知道他们的投资包括股权成分，但纽约法院在一项分割裁决中发现，即使原告知道这个特定成分，他们可能仍然不知道到什么程度也是合理的。

Nord/LG声称，他们在投资所谓的cdo中损失了4500万美元。

正是在2015年，证交会对Tilton和Patriarch Partners提起CDO欺诈案，称他们在对某些基金的贷款进行估值时，采用了不同于基金招股文件所称的估值方法，违反了受托人义务。结果，SEC声称Tilton在这些复杂的投资产品上误导了投资者，同时获得了近2亿美元的费用。美国证券交易委员会表示，蒂尔顿制造了“重大利益冲突”，而她没有向投资者披露这一冲突。监管机构对她的投资公司报告贷款抵押债券所持投资价值的方式提出了质疑。

琐辖基金
Patriarch管理着这些基金，截至2015年3月底，已经从投资者那里筹集了超过250万美元的资金。自那以后，Zohar基金对Patriarch和Tilton提起了10亿美元的诉讼，称他们两人从自己监管的业务中拿走了资产和资金。两人都否认了这些指控。

Patriarch的投资者通常是大型、成熟的机构。这家投资公司投资了许多公司。

本月早些时候,《华尔街日报》据报道，根据新的法庭文件，在transare公司申请破产一年前，Patriarch Partners公司从该公司撤资近300万美元，导致约1700名员工失业和无薪。《华尔街日报》据一位匿名人士(transare前首席财务官)透露，这位前高管在担任该职位期间，被要求首先向Patriarch支付管理费和贷款利息，然后该公司才能支付税收、医疗保险费、工资和供应商。transare只是过去由Patriarch管理的几家公司之一，去年被关闭。根据破产文件，蒂尔顿，通过她控制的资金，是" TransCare "的所有者。

SSEK Partners Group是一家机构投资者欺诈律师事务所。

林恩·蒂尔顿在诈骗案中遭遇挫折，《纽约邮报》2017年2月23日报道

证券交易委员会对林恩·蒂尔顿和Patriarch一案的裁决(PDF)

林恩·蒂尔顿的公司从失败的救护车操作员那里收了数百万，《华尔街日报》，2017年2月14日