投资顾问被指控诈骗超过57万美元

冈萨洛奥尔蒂斯,投资顾问他正面临欺诈一名投资者超过57万美元的指控。根据bob200体育美国证券交易委员会奥尔蒂斯从客户的资金中挪用了约224,500美元，通过自己的交易损失了约29万美元。

SEC在起诉书中称，从2015年到2017年，奥尔蒂斯说服一名熟人将近57万美元的控制权交给他，其中大部分是退休基金。据称，这名投资顾问向投资者承诺50%的年回报率，并谎称自己有成功的投资记录。

委员会说，最初，投资者给奥尔蒂斯20万美元投资。尽管这名投资顾问没有被授权将这笔钱用于个人用途，但据称他在汽车和其他商品上花费了约5.6万美元，其余资金则通过交易损失。然后，奥尔蒂斯向投资者提供了一份虚假的账户报表，显示投资回报率超过50%，迫使他的客户再给他20万美元进行投资。

这一次，奥尔蒂斯据称花费了约11.6万美元用于个人开支，在交易中损失了约6.4万美元。然后，这位投资者从他的退休金中拿出11.4万美元用于投资，这位投资顾问后来承认损失了这笔钱。奥尔蒂斯承诺追回损失的资金，并保证本金不会受损，随后又要了5万美元，他在让投资者以为自己赚到了钱的同时，煞费苦心地隐瞒自己的欺诈行为。

美国证券交易委员会指控奥尔蒂斯违反了1933年《证券法》、1934年《证券交易法》及其10b-5规则和1940年《投资顾问法》的反欺诈条款。bob200体育监管机构希望实施禁令和处罚，并恢复非法所得和预判利益。

同时,纽约东区联邦检察官办公室同时对奥尔蒂斯提出了欺诈指控。

投资顾问

SEC被认为是投资顾问的监管机构。然而，尽管通常只有管理资产不低于2500万美元的投资顾问或为投资公司客户提供咨询的投资顾问才被允许在sec注册——除非有某些豁免，但规模较小的顾问仍必须在州证券监管机构注册。bob200体育

投资顾问被视为受托人，有责任在交易时为客户确保“最佳执行”。如果未能履行这一义务，如果因此造成损失，投资者可以提出索赔。不幸的是，投资顾问欺诈确实会发生。

你可能成为投资顾问欺诈的受害者的迹象可能包括:

• 异常高的回报。
• 保证你的投资回报的承诺。
• 没有损失的承诺。
• 用激进的策略说服你接受投资建议。
• 你的顾问没有告知你所涉及的风险。
• 你的投资顾问没有花时间确保你了解你的投资或所涉及的风险。

请联系Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)如果你怀疑投资顾问欺诈造成了你的投资损失。