Janney Montgomery Scott有限责任公司支付850美元来解决证券涉嫌未能防止内幕交易bob200体育指控

Janney Montgomery Scott有限责任公司已经同意支付850000美元来解决证券交易委员会(sec)指控它未能建立和执行政策bob200体育,以防止可能吗内幕交易。金融服务公司还同意停止进一步违反法律,防止滥用材料,非公开信息,可以用于内幕交易。即使bob200体育证券结算然而,詹尼不承认过错。

根据监管机构,2005年1月至2009年7月,有次当詹尼的股票资本市场部门没有强制执行的政策。这些失败,造成一定的风险信息可以用于内幕交易,包括:

•未能遵守书面程序。
•监控不当交易证券属于公司,詹尼的投资银行家们建议。bob200体育
•不需要为个人交易,投资银行家获得许可之前让他们。
•未能获得年度问卷调查确定员工在其他金融机构经纪计数。
•不审查这些其他公司员工的活动。

也每结算,詹尼将保留一个独立的合规顾问将提出建议如何遵守法律有关材料,非公开信息。

内幕交易和证券欺诈1988执法行动bob200体育
根据本条例,公司必须实施的政策和程序,以防止内幕交易的发生,确保员工意识到这些立即招聘。这些政策和程序必须是正式的。

这是一个公司的责任以确保这些政策。他们必须进行审查的员工和自营交易,同时监控员工不涉及该公司的交易。如果一个公司怀疑可能存在的内幕交易,它必须立即调查这些指控。

相关网络资源:
Janney Montgomery Scott支付850美元来解决SEC的指控,RTT新闻,2011年1月11日
Janney Montgomery Scott落定SEC指控,布隆伯格商业周刊/美联社,2011年7月11日
年代EC指控Janney Montgomery Scott未能维护和执行政策以防止滥用材料,非公开信息秒,7月11日,2011年

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