LPL Financial罚款950美元美国金融业监管局的监管涉及另类投资的失败

FINRA表示,LPL Financial LLC必须支付950000美元的罚款监督缺陷涉及另类投资产品的销售,如石油和天然气合作,非贸易房地产投资信托基金,管理期货,直通投资对冲基金和其他非流动性。通过沉降,独立经纪自营商并不否认或承认美国金融业监管局的指控。然而,LPL已同意一个条目的自我监管机构的调查结果。

很多另类投资建立浓度限制和某些州甚至规定自己的浓度限制另类投资的投资者。LPL也树立了自己的极限。

根据FINRA,然而,从1/1/08 7/1/12 LPL没有适当的监督销售违反了浓度限制的另类投资。“的SRO”声称,尽管最初LPL采用手动系统来评估一项投资是否符合要求,适用性,经纪公司有时依赖不准确和过时的数据。之后,当LPL实施一个系统自动进行评论、系统据称没有更新,以确保当前适用性标准数据库中的正确反映和编程是有缺陷的。

FINRA执行副总裁兼首席执行布拉德·班尼特说,由于LPL没有适当的监控系统设置,可以正确和准确评估如果事务是按照必要的适用性要求,经纪自营商接触客户的风险是不可接受的。FINRA还被指责不适当的训练其代表的公司如何正确遵循适应性原则。

同时,LPL经纪人,房地产投资信托基金卖给客户是美国金融业监管局的中心证券案公司已被解雇。bob200体育LPL据说完善了监督程序和政策。

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监管机构罚款LPL Financial出售950000美元的替代品,路透社报道,2014年3月24日

FINRA LPL Financial LLC罚款950000美元监管失败与另类投资的销售2014年3月24日,美国金融业监管局

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