美国金融监管局禁止前LPL金融经纪人瑞德·贝德维尔从事庞氏欺诈指控

SSEK律师事务所代表阿肯色州退休人员处理50万美元的客户纠纷

金融行业监管局(FINRA)已经禁止前lpl金融股票经纪人，瑞德道格拉斯·贝德威尔此前他拒绝提供自律组织调查的关键文件，该组织指控他将客户IRA账户的资金投资于庞氏骗局。据领英介绍，居住在阿肯色州本顿维尔的贝德维尔是宅地财富管理公司的总裁兼财务顾问。

Shepherd Smith Edwards and Kantas律师事务所(网址:instorlawyBOB体育ers.com)正在代理这位客户，一位阿肯色州退休人员，在他对经纪公司50万美元的经纪自营商过失诉讼中。如果你是另一名投资者，在与前lpl Financial经纪人瑞德·贝德维尔或该公司的另一名注册代表合作时蒙受了损失，联系我们今天来要求你们免费，无义务的案例评估。

庞氏骗局涉及Small World Capital和Graysail Capital

瑞德·贝德维尔不再是注册经纪人或投资顾问。他于2009年开始在该行业工作，此前曾任职于Arvest Wealth Management、Edward Jones、Investment Professionals和Wells Fargo Advisors。

2019年，贝德韦尔自2017年以来一直是LPL Financial的注册代表，该公司提交了一份U5格式的终止通知，指出他已自愿辞职。

该经纪自营商后来提交了一份修正案，称原告指控Bedwell将自己的钱投资于一个庞氏骗局。在第二项修正案中，LPL Financial表示，在客户对贝德韦尔提出指控后，它已进行了内部审查。

在这位阿肯色州退休人员与美国金融业监管局(FINRA)的仲裁案中，原告声称，瑞德·贝德维尔在涉及Small World Capital和Graysail Capital的庞氏骗局中不恰当地推荐了他的资金。他还声称虚假陈述和遗漏未能监督、未经授权的交易、疏忽、经纪人欺诈和其他渎职行为。

阿拉巴马证券委员bob200体育会裁定小世界资本是庞氏骗局

阿拉巴马证券委员会称Smbob200体育all World Capital为庞氏骗局。格雷赛尔资本似乎借钱给了小世界资本。

贝德韦尔告诉这位资深投资者，他的钱会很安全，但他似乎伪造了文件，将索赔人的23万美元退休资金投入了该计划。那笔钱现在没了。

2021年2月10日，贝德韦尔签署了FINRA的协议接受、放弃和同意函的酒吧。然而，他并没有承认或否认SRO的调查结果。

涉及LPL金融的监管缺陷

LPL金融公司有义务妥善监督贝德韦尔及其对退休人员财产的管理。由于独立经纪自营商的注册代表得不到太多的当面监督，公司可能很难对其活动进行适当的监督。

然而，这种设置并不能免除LPL Financial的监管职责。即使客户不知道经纪人的疏忽或欺诈行为，也可以对客户由此造成的损失承担责任。

SSEK律师事务所曾代理LPL客户对该经纪自营商的投资者索赔。联系我们的失败监督律师今天在(800) 259 - 9010．不幸的是，经纪公司缺乏适当的监督是投资者遭受不必要损失的最常见原因之一。