马萨诸塞州指控投资顾问风险投资欺诈

马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文对莫泽资本管理公司和投资顾问尼克劳斯·j·莫泽提出民事欺诈指控。加尔文的办公室指控莫泽和他的公司欺诈，涉及两个风险投资基金:莫泽资本基金有限责任公司和莫泽资本基金II有限责任公司。

国家监管机构声称，被告参与了欺诈行为，违反了他们的受托责任。被指控的违规行为包括通过提供误导性信息向投资者和潜在投资者做出虚假陈述和遗漏，在获得更多出资时没有获得“有效投资者签名”，以及向咨询客户的非合格账户收取业绩费。

根据加尔文办公室的说法，莫泽设立这些基金是为了为初创公司筹集资金。据称，这名投资顾问是一家向初创企业销售产品的公司的销售代表，但他没有告诉投资者，他有财务理由确保初创企业正常运营。

作为涉嫌违规的一个例子，莫泽和他的金融公司被指控在公司宣传册中声称他们管理捐赠基金，但事实并非如此。莫泽还在一家基金的网站上披露，他的公司和其他公司总共监管了20多亿美元的“股票和固定收益资产”，而实际上，他们管理的此类基金不到1%。

关于不当收取的绩效费，莫泽被指控在一名高级投资者的账户上进行了评估，他证明他将该客户的资产净值与后者的侄子的资产净值“放在一起”，以便该客户满足资产净值要求。这使得Moser可以向客户收取基于性能的费用。然而，马萨诸塞州和联邦证券法只允许配偶在确定净资产时有家庭。bob200体育

该州表示，莫泽使用投资者的资金偿还了企业债务，支付了超过7.6万美元的食品杂货配送、餐厅和其他个人开支，借给一名公司高管超过10万美元，并支付了超过4.5万美元的奖金。

加尔文的办公室要求对莫泽的投资顾问注册申请永久停止令，要求撤销莫泽的非法所得，对其进行谴责，向投资者返还资金，并处以行政罚款。

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