三名投资顾问被控马萨诸塞州证券欺诈bob200体育

马萨诸塞州证券监管机构已经提bob200体育起三项诉讼，指控投资顾问诈骗投资者数百万美元。这些案件发生之际，美国政府正准备在2012年监管更多的投资顾问。

其中的一个bob200体育证券欺诈行为起诉的是未注册顾问约翰·b·威尔逊，监管机构希望他终身禁止进入证券行业。bob200体育威尔逊被指控欺诈25名投资者，这些投资者给了他150多万美元。这些资金存放在JBW Capital LLC。

威尔逊在08年一个月内的两笔交易中损失了超过90%的资金。他承认自己对交易上瘾。

在马萨诸塞州的第二起证券案件中，RIA Daniel abob200体育 . McKenna据称在17年的时间里从投资者那里筹集了超过100万美元。他是通过出售原则利润资产管理公司的股份来做到这一点的。事实上，这些股票一文不值。据称，他还说服投资者借钱给他的公司，但他从未还过钱。

与此同时，州监管机构指控另一名注册会计师肖恩·迈克尔·奥布莱恩(Sean Michael O ' brien)和安多弗股权投资集团有限责任公司(Andover Equity Investment Group LLC)使用客户的钱为自己支付费用，收取“过高”费用，并向调查人员发布不真实的陈述。例如，据称他告诉州政府，TD Ameritrade Holding Corp.旗下的“thinkorswim”(他的托管经纪自营商)从未询问过他的顾问费。(他的管理费是15.54%，而整个行业的平均水平是0.5% -2%。)然而，事实证明，TD Ameritrade询问了奥布莱恩有关费用的问题，并最终终止了他对该公司平台的使用。

政府希望投资者拿回他们的钱。监管机构还希望收回奥布莱恩和麦肯纳的注册。

目前，马萨诸塞州监管的RIA有739个。根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)，该法案要求中型投资顾问明年由联邦监管转为州监管，另外200家RIA将由州政府监管。(中型顾问的资产从2500万美元到1亿美元不等)。

在谈到这些最新的证券行动时，马萨诸塞州联邦秘书威廉·bob200体育加尔文说，这表明该州愿意追究违反证券法的投资顾问。

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马萨诸塞州对投资顾问严加监管，华尔街日报，2011年12月14日
马萨诸塞州指控三名顾问犯有各种各样的欺诈行为，《投资新闻》，2011年12月18日

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