前mml投资者服务经纪人被指控进行未经授权交易

前北卡罗来纳州夏洛特市金融顾问

金融行业监管局(FINRA)已永久禁止仲裁加里·韦恩·哈蒙德此前，他被指控在未向当时的公司发出书面通知的情况下，参与了超过160万美元的私人证券交易。bob200体育这些交易似乎涉及由哈蒙德同父异母的兄弟经营的有限责任公司，后者被指控经营庞氏骗局。

Hammond在该行业工作了21年，最近的工作是在Horner, Townsend和Kent的经纪人，2017年他在那里工作了4个月，在此之前，他在MML Investors Services担任了两个月的注册代表。

根据BrokerCheck，在此之前，他在大都会人寿保险公司(Metropolitan Life Insurance)和MSI金融服务公司(MSI Financial Services)担任了17年的经纪人。MSI Financial Services于2017年被MML Investors Services收购。

在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com)，我们采访了前北卡罗来纳州经纪人加里·哈蒙德(Gary Hammond)的前客户，他在与哈蒙德共事时遭受了重大损失。联系我们(800)259-9010，要求您的免费，无义务的案例咨询。

哈蒙德因出售指控而被解雇

加里·哈蒙德(Gary Hammond)在接受内部审查后被解雇，原因是他被指控出售商品，并涉嫌处理客户投诉。出售包括经纪人建议客户购买公司没有批准的产品。

美国金融业监管局自己的调查发现，这些交易涉及他同父异母的兄弟经营的公司，他向投资者推荐了兄弟。哈蒙德通过引荐赚钱，尽管据称他可能涉及10名客户，这些客户在他哥哥的庞氏骗局中投资了100多万美元。

该自我监管组织(SRO)认为，在被问及是否参与私人证券交易或是否在他当时的经纪公司以外获得介绍费时，哈蒙德回答了错误的问题。bob200体育他接受并同意FINRA的要求，但没有承认或否认这些发现。

客户纠纷指控前北卡罗来纳州经纪人证券欺诈bob200体育

加里·哈蒙德的BrokerCheck记录中有9起客户纠纷，包括:

7/2019:申索人指称涉及私人证券推荐的欺诈行为。bob200体育他们要求2.5万美元的损害赔偿。投资者的索赔以68万美元解决。
3/2019在这宗涉及私人证券的经纪过失案件中，原告要求赔偿二万五千元。bob200体育
1/2019这个投资者欺诈索赔以86K美元的价格解决了。
12/2018:原告指控投资者在私人证券交易中欺诈，并要求赔偿二万五千元。bob200体育经纪人过失案以119万美元和解。
10/2018这个证券欺诈索bob200体育赔以97.5万美元和解。
5/2018当前位置在另一起关于私人证券的投资者欺诈索赔中，在这个悬而未决的案件中，原告要求2.5万美元的损害赔偿bob200体育。
2/2018这个不当投资欺诈案由于不采取行动而结案了。
8/2017:这个涉及可变年金的不适宜个案被驳回。
8/2017这个经纪人欺诈索赔要求690000美元的损害赔偿，但被撤回。
5/2016:不合适的投资推荐案例被驳回。

哈蒙德在MSI金融服务公司之前工作过的其他经纪自营商包括公园大道证券bob200体育他也是前注册投资顾问。

经验丰富的经纪交易商过失律师事务所

如果你在与经纪人合作时遭受了投资损失，你可能仍有时间向FINRA提交仲裁请求以获得损害赔偿。你也可以有理由要求注册代表工作的经纪公司对他们的未能妥善监管这个人。

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