更多关于YieldPlus共同基金:嘉信理财公司试图劝阻SEC提交证券要求bob200体育

嘉信理财公司不希望美国证券交易委员会(sec)的文件bob200体育bob200体育证券索赔YieldPlus共同基金。施瓦布认为,它从不歪曲基金相比,货币市场基金。经纪公司还说,它没有误导投资者,给某些人比其他人更多的信息,或让其他施瓦布基金金融损害嘉信理财YieldPlus基金投资者。

虽然SEC尚未索赔文件YieldPlus-related施瓦布,它发出了经纪公司去年威尔士通知通知可能起诉。施瓦布了约一半的资产YieldPlus基金为抵押贷款支持证券没有股东批准。bob200体育房地产市场崩溃后,曾经是世界上最大的短期债券基金基金,2007年1350万美元的资产,分红前下跌了35%。截至2月28日,彭博社数据显示,共同基金有1.84亿美元的资产。

尽管1940年的投资公司法案,13 (a)节规定股东投票必须发生在一个公司可以做其他比其政策允许时可以集中在哪些行业投资,施瓦布(susan Schwab)表示,它不需要审批,因为尽管基金改变抵押贷款支持证券是如何分类的,它并没有改变其浓度基本政策。bob200体育

然而,在3月19日的法庭文件中,美国证交会施瓦布的决定在2006年表示,抵押贷款支持证券没有联邦保险不受“行业”投资基金的25%上限,这些证券并不是一个行业”不仅仅是一种调整。bob200体育”Schwab几乎YieldPlus基金资产的50%投资于这些securities-despite其1999注册的事实声明说,该基金将不bob200体育会集中在一个行业的投资。SEC说股东批准应该不是因为发生了国际货币基金组织修订了其分类对抵押贷款支持证券作为一个行业,而是因为25%的基金资产投资于抵押贷款支持证券。bob200体育

在他们的bob200体育证券欺诈诉讼时,股东们指责施瓦布误导描述基金比现金“轻微风险”。

相关网络资源:
施瓦布在YieldPlus试图抵挡SEC的诉讼,彭博商业周刊》,2010年3月23日
嘉信理财公司:施瓦布YieldPlus基金投资者的股票或施瓦布YieldPlus基金选择股票,Securities.Stanford.Edubob200体育
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