超过600美元告密者奖是在证券交易委员会的第一个Retalitation案例——投资者律师的博客——4月30日,2015年

美国证券bob200体育交易委员会(sec)将奖励举报人超过600000美元提供原始信息,导致一个成功的执法行动。总数的30%的资金收集相关的情况下,
的范式资本管理公司和坎迪斯金堰。最大比例的基金,一个告密者可以在这样的一个行动。

欧盟委员会指控范式对报告的告密者采取报复性行动可能的不当行为。报复行动包括把人从他们的位置和改变他们的工作职责,使个人调查所谓的不当行为,和其他行为导致了告密者感到被边缘化。

SEC告密者办公室首席肖恩McKessy表示,这是不可接受的打击报复举报人。他希望600美元将作为其他潜在的告密者的动机在担任该机构的证明致力于保护他们免受报复。

根据SEC告密者计划,一个人提供高质量的原始数据可能有资格获得10 - 30%的资金收集在一个成功的行动如果制裁是大于100万美元。迄今为止,该机构已经获得17告密者在不到4年支出总计超过5000万美元。

本月,美国证券交易委员会授予超过140万美元给一个合规官在信息,帮助该机构的调查情报贩子的公司工作。这是第二次一个合规的人被授予SEC告密者计划下。

SEC告密者的其他消息,监管机构正在考虑是否有些公司让雇员签订协议规定,他们必须放弃正确的接收任何类型的告密者奖为了有资格获得遣散费。只是本月KBR公司结算的佣金。此案在保密协议限制语言可能会阻碍检举流程。

德克萨斯州的全球技术和工程公司被指控违反告密者保护通过目击者在某些内部调查签署保密声明。这些语句的措辞包括警告处分,甚至终止,如果证人谈到了探测器与外部各方不KBR的同意。调查结束可能违反证券法。bob200体育

解决KBR同意支付130000美元的罚金。它还修改其保密声明包括语言澄清,员工可能会报告潜在违反联邦机构未经公司批准或报复的恐惧。

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