SEC研究公司与举报者打交道的方式

美国证券交易委员会bob200体育正在研究公司是否正在扼杀公司举报人。监管机构已向公司提交信件，要求索取许多文件，包括雇佣合同，不保密协议，保密协议以及自《多德 - 弗兰克法案》（Dodd-Frank Act）成为法律以来签订的签订的和解协议。SEC官员担心对举报人有反弹。

其中一些文件带有条款，这些条款妨碍了雇员通知政府有关公司的不法行为以及其他证券法违规行为的条款。bob200体育公司甚至可能要求员工从政府调查中放弃利益的权利，这取消了SEC举报人计划提供的激励措施。

根据SEC举报人计划，如果提供的信息导致执行诉讼导致制裁超过100万美元，则提示者有权获得收取的10-30％的罚款。2014年，监管机构研究了3,600多个有关违反证券法的提示。bob200体育近年来，技巧数量增加了。Dodd-Frank Act违反了员工提交此类技巧的方式。

SEC还对有关机密性的公司培训以及处理举报的文件感兴趣。他们希望看到被解雇的员工清单。

去年，美国众议院的许多民主党人向美国证券交易委员会（SEC）发出了一封信，要求监管机构阻止非披露协议使举报人保持沉默。通常，这些协议将包含涵盖的语言，而不是传统上受保护的专有信息。

2月6日，美国证券交易委员会（SEC）提交了一份法庭之友摘要，通知美国第二巡回法院的上诉法院，《多德 - 弗兰克法案的举报人的举报人》涵盖了在通知SEC之前向公司报告任何不法行为的人。摘要是为了支持上诉人丹尼尔·伯曼（Daniel Berman），他是Neo@ogilvy LLC的前雇员。在通知他的主管之后，他被放开了。

由于伯曼直到被解雇后的几个月才告诉美国证券交易委员会的不法行为，因此下级法院说，他没有受到《多德 - 弗兰克法案》的反遗产规定的保护。但是，该委员会断言，第21F条被添加到1934年的《证券交易法》中，以确保对雇主通知违规行为的个人首先不会受到破坏。bob200体育它认为，任何其他解释都会削弱其追捕对举报人的报复的员工的权力。委员会要求尊重其解释，因为它是管理《多德 - 弗兰克法》的代理机构。

不允许公司对举报人进行报复。不幸的是，这并不总是会发生的事情，挺身而出的人可能会在工作中遇到骚扰，失去工作，终止或职业毁灭。

纽约检察长埃里克·施耐德曼（Eric Sc​​hneiderman）本周表示，他将提出立法，以保护和奖励员工报告有关金融服务，保险和银行业非法活动的信息。目前，没有这样的法律来保护举报人或在纽约为他们提供激励措施。

该法案被称为《财务欺诈举报人法》，将弥补自愿报告欺诈的举报人。导致超过100万美元的和解收益或处罚的提示将为提示人提供赔偿。举报人的信息将保密，任何报复者都会违反法律的雇主。

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SEC调查公司对举报者的处理，《华尔街日报》，2015年2月25日

SEC的法庭之友摘要（PDF）

A.G. Schneiderman提出了奖励法案，以奖励和保护报告金融犯罪的举报人，ag.ny.gov，2015年2月26日

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