Morgan Keegan落定次级抵押贷款支持证券收费200美元bob200体育

根据美国证券交易委员会,FINRA,国家监管机构,Morgan Keegan &公司和摩根资产管理已经同意支付2亿美元以达成和解次级抵押贷款支持证券bob200体育有关的指控。也同意支付他们所谓的不端行为的处罚在Morgan Keegan审计官约瑟夫·汤普森韦勒和前投资组合经理詹姆斯·c·凯尔索博士Jr。

两人被指控导致次级抵押贷款支持证券的估值错误五摩根资产管理基金。bob200体育每证交会的行政命令,凯尔索博士指导基金会计部门任意执行价格调整某些组合证券的公允价值。bob200体育这些调整无视外面的降低值相同的证券经纪自营商作为定价过程的一部分提供。bob200体育凯尔索博士的指示和采取的行动结果有时会导致Morgan Keegan没有债券以目前的价格,公允价值。

SEC还说,凯尔索博士筛选和影响至少一个经纪自营商的价格确认。经纪自营商必须提供临时价格低于价值的确认基金评估某些债券,但大于最初的经纪自营商提供的确认。临时价格确认允许资金不减记证券的价值反映当前公允价值。bob200体育凯尔索博士还被控让经纪自营商保留价格确认在某些情况下,他们也会明显低于基金当前的估值相关债券。SEC说,凯尔索博士欺诈保持基金的资产净值的减少当他们应该下降当次贷证券市场2007年恶化。bob200体育

的2亿美元,Morgan Keegan SEC必须支付7500万美元的罚金,在追缴2500万美元,1亿美元,一个国家基金,将支付投资者。

Morgan Keegan支付2亿美元,以了结欺诈指控相关的次级抵押贷款支持证券bob200体育秒,2011年6月22日
Morgan Keegan实体在结算支付200美元次级抵押贷款支持证券估值,360年法律,2011年6月22日

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