投资者律师的博客摩根士丹利(Morgan Stanley)和E *贸易bob200体育证券面临处罚客户信息保护不足
美国证券bob200体育交易委员会表示,摩根士丹利美邦公司(MS)将支付1美元的罚款来解决指控涉及其声称未能保护客户数据。其中一些信息被黑客攻陷,违反者将试图出售在线数据。
根据监管机构,该公司没有落实到位的书面政策和程序设计的方式合理保护客户信息。正因为如此,美国证券交易委员会说,从11到14日,摩根士丹利(Morgan Stanley)前雇员盖伦j·马什能够访问未经许可信息约730000账户和移动它们自己的服务器上。这使第三方访问和攻击的信息。
欧盟委员会表示,摩根士丹利(Morgan Stanley)有两个内部门户,使员工如沼泽访问机密客户账户信息和这些内部应用程序,该公司缺乏必要的授权模块,限制哪些员工可以看到这些信息。这一缺陷存在了十多年。
就在上周,美国金融业监管局表示,暗箱操作和罚款E *贸易证券有限责任公司监督违反相关客户订单信息保护和没有进行充分审查客户订单执行的质量。bob200体育作为一个公司,提供在线服务的零售客户证券投资和交易,E *贸易应该评估竞争市场,航线bob200体育客户订单,包括交换和非交易所市场中心。比如E *贸易公司也应该严格审查的质量进行定期和客户订单执行是否有任何差异市场,这就是为什么该公司建立一个最佳执行委员会来做这项工作。
然而,根据自我监管组织,委员会没有足够准确的信息作出这样的评估,没有因素内化订单发送到G1执行服务,一个附属brokerage-dealer市场制造商。FINRA表示,E *贸易缺乏足够的控制和系统,以确保有信心客户数据是不能由人使用不当注册G1X和E *贸易。
通过沉降,E *贸易不承认或否认美国金融业监管局的指控。
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