投资者律师博客摩根士丹利（Morgan Stanley）和E*贸易证bob200体育券面临客户信息保护不足的处罚
美国证券bob200体育交易委员会表示，摩根史丹利·史密斯·巴尼有限责任公司（MS）将支付100万美元的罚款，以解决涉及其据称未能保护客户数据的费用。其中一些信息被黑客入侵，违规者试图在线销售数据。
根据监管机构的说法，该公司没有采用以足够合理的方式设计的书面政策和程序来保护客户信息。因此，从’11到14年的SEC说，前摩根士丹利的雇员Galen J. Marsh未经许可就可以访问有关大约730,000个帐户的许可信息，并将其移至自己的服务器。这使第三方可以从那里访问和攻击信息。
该委员会说，摩根士丹利（Morgan Stanley）有两个内部门户网站，使员工（例如Marsh）访问机密客户帐户信息成为可能，而对于这些内部申请，该公司缺乏所需的授权模块，这些模块将限制哪些员工可以看到此信息。。这种缺陷存在十多年。
就在上周，金融行业监管机构说，它对与客户订单信息保护相关的监督违规行为以及未对客户订单执行质量进行充分审查，对贸易证券有限责任公司进行了谴责和罚款。bob200体育作为一家为零售客户提供证券投资和交易的在线服务的公司，E*贸易应该评估其将客户订单路bob200体育由到包括交易所和非交换市场中心的竞争市场。诸如E*贸易之类的公司还应该对客户订单执行质量进行定期和严格的审查，以查看市场之间是否存在任何差异，这就是为什么该公司成立最佳执行委员会来完成这项工作的原因。