SEC罚款E *贸易子公司超过1美元的处罚未登记的微型证券销售,提出风险预警客户经纪自营商的职责bob200体育

本月早些时候,美国证券交易委员会(sec)提出风险预警提醒bob200体育经纪公司对自己的职责时参加注册为客户交易。指导来了,随着宣布机构提交了一个执法行动反对前任和现任E *贸易金融公司(ETFC)经纪子公司没有成功地充当看门人和不当从事微型股票的未注册的销售客户。

根据美国证券交易委员会(SEC), E *贸易资本市场和E *贸易证券出售数十亿美元的低价股股票客户在2007年和2bob200体育011年之间。在这段时间里,有多次无视红旗表明产品时发生不适用豁免联邦证券法登记规定。bob200体育

这两家经纪公司同意偿还超过150万美元的追缴+预先判断他们不当销售佣金的兴趣。他们还必须支付100万美元的罚金。

SEC的风险预警提供了一个总结发现的缺陷在横扫美国证券交易委员会的办公室合规检查和考试的22个经纪公司经常从事微型证券销售。bob200体育普遍的缺陷包括监控不足的政策和步骤和注意到可能的红旗销售由客户发起,控制评估不足证券被客户收购的方式,以及是否可以转售证券法律无登记,并未能提交报告可疑活动的银行保密规定的行为。bob200体育

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某些账户,如综合账户,似乎是在最频繁的与未注册的非流动性微型股票销售。账户应该属于股票贷款公司,有限责任公司的名义或公司实体,利用子任务/主结构,或者属于外国金融机构的综合账户。

关于客户销售微型证券经纪自营商控制bob200体育、国家考试项目风险预警

美国证券交易委员会针对E *贸易子公司(PDF)

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