摩根士丹利（Morgan Stanley）向前经纪人的客户支付$ 182K |SSEK律师事务所

摩根士丹利（Morgan Stanley）下令支付超过30万美元的罚款和赔偿金

马萨诸塞州联邦部长威廉·加尔文（William Galvin）命令摩根士丹利（MS）支付$ 200万美元的罚款，并向与前经纪人Justin E. Amaral合作时遭受损失的四个客户的赔偿金为182,000美元。

前摩根士丹利财务顾问在2015年被金融行业监管局（FINRA）禁止。

Shepherd Smith Edwards和Kantas，LLP（SSEK律师事务所）正在调查Amaral的客户投诉，当时他是Morgan Stanley经纪人，以及他在花旗集团注册时。

在马萨诸塞州监管机构的案件中获得报酬赔偿的客户指责Amaral搅动。这通常涉及以与客户的最大利益相反的方式进行客户帐户进行交易，并且通常是出于产生佣金的目的。

摩根士丹利被指控未能监督

威廉·加尔文（William Galvin）的办公室得出的结论是，摩根士丹利（Morgan Stanley）的主管不仅忽略了适当监督阿马拉尔（Amaral）的贸易活动，而且还没有阻止他们在某些客户帐户中搅动。

此外，Amaral在该公司的前主管被指控在收到警报后没有充分跟进，指出这些帐户可能发生了过多的交易。直到一位客户的会计师在2014年提交了投诉，指出Amaral将自己命名为该客户帐户的执行人和遗嘱受益人，经纪公司才开始研究前经纪人的活动。摩根士丹利后来解雇了他。

Amaral的BrokerCheck记录已经显示出解决或解决的五次客户纠纷，指控从不合适和过度的交易，虚假陈述到违反信托义务的指控。

迄今为止，最高的奖项是2015年以上的100万美元，当时FINRA仲裁小组在其投资者对Amaral和Morgan Stanley的索赔中授予了92年历史的寡妇。客户指责前摩根士丹利经纪人在她的帐户中搅动和反向搅拌，买卖封闭式资金以赚取费用，并搬家自第二次世界大战以来一直持有的股票，以便他可以收取更多费用。

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