摩根士丹利被解雇的经纪人可能有理由提出不正当解雇索赔

摩根斯坦利在继承账户信用调查后解雇财务顾问

摩根士丹利(Morgan Stanley)摩根士丹利(Morgan Stanley)最近宣布，在对摩根士丹利自己的“遗留账户支付计划”(Legacy Account payments Program)向退休财务顾问支付款项一事进行了长达数月的调查后，该公司已解雇了多名财务顾问。

摩根士丹利的“日落计划”允许从该公司退休的经纪人与继承其退休经纪人账户的经纪人分摊费用和佣金。

据报道，摩根士丹利在全国范围内展开了一项调查，调查现任和前任经纪人是否遵循了“遗留账户支付计划”，或是否滥用了该计划。根据AdvisorHub在美国，摩根士丹利已承认解雇了至少10名现任财务顾问，不过由于此次调查，可能会解雇更多。

前财务顾问声称他们只是按照指示行事

被摩根士丹利解雇的几名经纪人可能有理由提出不当解雇索赔。据AdvisorHub网站报道，其中一些前摩根士丹利经纪人声称，他们只是听从了团队中更资深成员的指示，才违规记录了佣金。

此外，这些经纪人中的大多数不仅失去了工作，还失去了多年来摩根士丹利强迫其经纪人每年扣留的延期补偿，通常在经纪人被解雇时，这笔补偿就会损失。

在Shepherd Smith Edwards & Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorBOB体育lawyers.com)，我们为那些可能因雇佣关系而对公司提出索赔的财务顾问提供代理服务。联系如果你是被摩根士丹利解雇的其中一名经纪人，并想对经纪自营商提出不正当解雇索赔，我们的FINRA不正当解雇律师。

经纪自营商应该适当执行其前顾问计划

AdvisorHub报道称，摩根士丹利认为，一些继承经纪人没有在摩根士丹利的费用跟踪程序中恰当地记录交易。

据报道，摩根士丹利担心这种类型的错误编码可能会导致记录保存和违反监管规定。例如，继承经纪人被指控以他们自己的生产编号记录佣金，而不是按照公司日落计划要求的联合生产编号记录佣金。

正如AdvisorHub所指出的，一名经纪人，一名高产的摩根士丹利在佛罗里达州的长期顾问，据称对2017年的交易进行了不当记录。然而，他声称自己只是按照一位更资深的经纪人的指示行事。另一位现为摩根士丹利(morgan Stanley)前顾问的加州人辩称，她也只是按照一位资深团队成员的命令行事。

对于即将到期的项目，监督起来可能很困难，经纪公司有责任确保所有各方——退休的经纪人、继承的经纪人和公司——遵守合同。一些被解雇的经纪人说，他们在被解雇之前没有得到任何警告。至少有三家财务代表没有披露他们的BrokerCheck记录。

代表对其经纪自营商提出索赔的经纪人

我们在SSEK律师事务所的FINRA错误终止律师将很乐意为任何在此次调查中被摩根士丹利终止的金融顾问提供免费情况评估．调用(800) 259 - 9010今天。