投资者律师博客标记的文章错误终止
FINRA案件：Ameritas要支付18万美元的罚款，超过可变年金销售，瑞银命令向前经纪人支付300万美元的诽谤，13名投资者在据称由EX-LPL Financial/Edward Jones Brok造成的损失后授予500万美元
Ameritas Investment Corp.必须支付$ 180K的涉及VA销售的监督不足
金融业监管机构正在命令Ameritas支付18万美元监督系统不足这负责其多共享类可变年金销售。自我监管组织声称，在9/2013到7/2015之间，该经纪公司对VA销售的监督失败，并且没有足够的书面监督程序。
正是在此期间，该公司出售了近4,100个可变年金合同，在此过程中赚了5800万美元。697个销售额是L股份合同，票房约为1100万美元。这些类型的合同通常比更常见的B股合同较短的投降期。FINRA认为，经纪交易商未能在待售的不同股份或如何识别哪个客户最适合每个客户的情况下提供注册代表的适当指导。
解雇经纪人将由瑞银支付300万美元
FINRA仲裁面板正在订购瑞银金融服务（UBS）向其发射的经纪人支付300万美元的补偿性损失。索赔人詹姆斯·L·施普林格（James L.