NASAA说国家监管机构继续调查标售利率证券影响投资者的问题——投资者律师的博客——4月24日,2008年bob200体育

北美证券管理协会宣布其成员数量正在继续bob200体育调查投诉拍卖利率证券(ARS)。他们也协调努力,帮助投资者的资金被经纪人放置在这些复杂的投资产品进入他们的基金。

ARS工作组,由来自马萨诸塞州的国家证券监管机构、伊利诺斯州、佛罗里达州、密bob200体育苏里州、佐治亚州、新泽西、新罕布什尔州、德克萨斯州和华盛顿都在各自辖区工作,正在调查这些ARS-related投诉。

NASAA凯伦·泰勒总统还北达科他州证券专员表示,监管机构将寻求任何违反适当的补救措施。bob200体育泰勒说,工作组成员的重点是确定是否代理违规,包括疏忽和歪曲,发生在销售点。她还强调了证券监管机构的承诺,确保投资者可以bob200体育访问他们的基金。

在次级抵押贷款后,许多投资者被告知ARS类似于货币市场账户或现金存款现在不能触摸他们的钱因为ARS贸易的失败。

ARS工作组负责人布莱恩Lantagne表示,许多投资者抱怨说,他们不知道,经纪人在标售利率证券或者把他们的钱,如果他们知道他们投资于农业研究所,他们没有流动性风险的通知。bob200体育

在纽约总检察长Andrew Cuomo已传唤18证券公司和银行确定代理ARS市场给投资者。bob200体育企业传讯包括瑞士银行(UBS AG),美林(Merrill Lynch),花旗集团有限公司,摩根大通和有限公司和高盛集团(Goldman Sachs Group)。

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