NH投资顾问在美国金融监管局证券仲裁案中向投资者支付180万美元bob200体育

金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的一个小组裁定，Focus Capital财富管理公司(Focus Capital Wealth Management Inc.)及其所有者罗(Nicholas Rowe)必须向投资者多支付180万美元bob200体育证券欺诈指控涉及出售高风险的交易所交易基金。这名投资顾问被控民事欺诈、玩忽职守以及其他与基金销售给9名客户有关的不当行为，其中一些客户是较年长的投资者。

索赔人的投资主要集中在反向和杠杆etf上。他们认为，Rowe通过购买并持有etf长达几个月的时间，增加了他们的风险——一些人认为这种策略实际上保证了会有损失。福克斯和罗在新罕布什尔州证券监管局(New Hampshire Bureau of Securities regulatory)发起的民事诉讼中被点名。bob200体育与此同时，州法院发布了一项临时命令，禁止罗和他的公司开展业务。

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反向和杠杆etf本应通过使用衍生品和债务放大短期回报。它们更适合专业交易员，而不是长期散户投资者或任何无法妥善应对风险投资组合的人。据一些ETF欺诈律师说，许多投资者并不了解其中的风险程度。

在美国1.29万亿美元的ETF市场中，杠杆ETF和反向ETF占270亿美元。几年前，监管机构开始对出售这些特定的etf发出警告，担心经纪商利用它们来吸引老投资者。

如果您认为您是ETF欺诈的受害者，请联系我们的投资欺诈律师事务所今天。

路透社，2012年12月3日，新罕布什尔州投资顾问必须在ETF案件中支付180万美元
交易所交易基金, Investopedia

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