Fisher＆Company Financial Services，Inc。全球Arena Capital Corp.和Berthel的负责人。bob200体育

全球Arena Capital Corp.的负责人哈里·弗里德曼（Harry Friedman）已同意阻止他与任何金融行业监管机构成员建立联系的酒吧。尽管他尚未承认或否认针对他的指控，但弗里德曼已同意制裁和调查结果，指责他没有适当监督许多在欺诈性交易计划中使用不当标记的雇员最佳执行和最有利的市场价格的客户。

弗里德曼（Friedman）的工作是确保董事交易员在订单票上提供准确的披露，例如收到和执行的订单，经纪人交易商扮演的角色以及金融公司将从每家证券交易中获得多少补偿。bob200体育根据Finra的说法，弗里德曼要么知道或应该知道订单票没有被正确标记。

FINRA还发现，弗里德曼（Friedman）的工作是监督和审查涉及其公司的交易活动，但未能调和主要帐户中的日常职位和交易。此外，根据SRO，通过弗里德曼（Friedman），全球竞技场资本公司（Global Arena Capital Corp.）没有建立，维护和执行监督控制政策和程序，这些政策和程序本来可以确保注册代表和其他人遵守证券法规和法律。bob200体育同样，在三年内，据称弗里德曼（Friedman）错误地证明了这家金融公司已经制定了必要的流程，并且在报告中证明了CCO，首席执行官和其他官员已经审查了一份报告。

在其他与FINRA相关的新闻中，柏斯特尔，Fisher＆Company Financial Services，Inc。注册的校长Marsha Ann Hill已被暂停与任何金融行业监管机构成员交往一年。她还将支付20,000美元的罚款。

希尔被指控据称是不合适的建议向客户购买以110,418.97美元的价格购买可变年金和两个私人安置产品，每份$ 10,000。根据调查结果，交易不合适，因为超过90％的客户净值已放在可变年金中，这是流动性不足的，有七年的投降期。(The SRO says that the private placement offerings were not only high risk, but also they failed to meet the client’s investment objectives.) Hill is accused of misusing the customer’s funds when she delayed the investments, resulting in her firm violating SEC Rule 15c3-3.

据称，她还向未经认可的投资者出售了私人位置。当她的主管指出这是一项仅获得认可的投资时，希尔删除了有关帐户信息表的某些信息，并在不让客户知道的情况下提出了不同的年收入，液体净值和净资产金额。希尔未能否认或承认，对她解决了证券欺诈指控bob200体育。

SEC说，股票经纪人欺诈博客，2011年7月28日
尽管有客户满意度的报道，但消费者报告发现某些金融公司的销售实践可疑，股票经纪人欺诈博客，2012年1月7日
SIFMA希望FINRA对不偿还期票的经纪人采取更严厉的行动，机构投资者证券博客，2012年1月17日bob200体育
联系我们bob200体育证券欺诈律师事务所。Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd，LLP在美国设有多个办事处。