Raymond James落定标售利率证券与印第安纳州证券部门31美元bob200体育

Raymond James已经同意31240000美元回到印第安纳州投资者解决指控它误导了他们参与标售利率证券市场的风险。bob200体育除了回购ARS市场已被冻结,因为失败的2008年,金融公司还将支付63000美元的民事罚款。

ARS市场冻结时,投资者认为投资后出现液体像现金,因为他们无法获取资金。印第安纳州证券部门已掌舵bob200体育的努力调查Raymond James和所有国家证券监管机构的结算。在过去的几年里,美国一直在努力让所有的金融公司指控没有完全地通知投资者的ARS买回这些证券的风险。bob200体育

标售利率证券bob200体育
ARS与股息或长期投资利率经常重置通过拍卖,以特定的间隔。拍卖应该给投资者的流动性来源想出售他们的农业研究所。

不幸的是,在2008年初ARS市场崩溃时,许多拍卖开始失败,投资者无法摆脱他们的农业研究所控股。这被证明是一个问题对于那些管理他们的ARS办法容易获得现金。

虽然有些ARS发行人确实说他们会按面值赎回shares-usually看重某些不能赎回他们所有的投资者对持有的股票,致使后者不能清算。

农业研究所和山地人之投资者
印第安纳州也达到了ARS定居点与其他证券公司,涉嫌误导山地人之投资者。bob200体育去年4月,12金融公司同意回购3.7亿美元的农业研究所从这些投资者,同时也同意支付超过350万美元的罚款。金融公司达成和解协议包括:

高盛(Goldman Sachs)•••瑞•花旗银•摩根•多伊奇银行
瑞银美林摩根士丹利(Morgan Stanley)•••RBC••Stifel Nicolaus & Co。
•瓦乔维亚银行(Wachovia)
这些金融公司也与其他美国达成和解协议。然而,数百万美元的ARS保持冷冻,仍有很多工作要做,帮助投资者重新获得他们的冻结资金。我们的股票经纪人欺诈法律事务所继续努力帮助我们收回客户的钱从他们的ARS,流动性差。

bob200体育证券欺诈
投资者依靠经纪人和投资顾问的建议,他们应该把他们的钱。当一个财务顾问误导客户,导致后者把钱不当投资,投资者失去了,生活与投资失败的后果。

国家宣布3100万美元的证券结算,在印第安纳州的业务,2bob200体育011年8月24日
状态使结束拍卖利率证券清算bob200体育2010年,印第安纳波利斯商业日报》4月29日
标售利率证券:当拍卖失败bob200体育,美国金融业监管局

更多的博文:
标售利率证券由证券交易委员bob200体育会和纽约首席检察官正在调查股票经纪人欺诈博客,2011年4月21日
课标售利率证券诉讼Raymond Jabob200体育mes金融生存解雇股票经纪人欺诈博客,2010年9月27日
瑞士信贷(Credit Suisse)责令支付意法半导体喷嘴速度在ARS不当投资404美元,机构投资者证券博客,2011年6月15日bob200体育
甚至与国家证券监管官员努力让华尔bob200体育街公司回购ARS,你还想留住有经验的bob200体育律师事务所证券欺诈这将确保你恢复你欠的一切。