斯蒂芬·布兰登·安德森被指控多项SEC调查结果

投资顾问涉嫌向客户多收取36.7万美元咨询费

的美国证bob200体育券交易委员会提起投资者欺诈指控指控投资顾问斯蒂芬·布兰登·安德森(Stephen Brandon Anderson)欺骗客户，并向客户多收取至少36.7万美元的顾问费。安德森经营着River Source财富管理有限责任公司。以前注册的投资咨询公司(RIA)已经不再运营。

然而，SEC表示，在经营期间，RIA的主要收入来源是客户顾问费。费用是根据每个客户管理的资产来确定的。

根据美国证券交易委员会的命令，Anderson在2015年和2016年向大多数客户多收取费用，导致收取的费用总额比双方商定的最高费用高出约40%，总计至少36.7万美元。

监管机构指控安德森误导客户，解释他为何将客户的资产从一家“长期资产托管公司”转移，称此举是“友好的”，但实际上，资产托管公司在发现了“不正常”的记账行为后终止了与客户的关系。这家总部位于北卡罗来纳州的投资顾问公司还涉嫌在提交给美国证交会的报告中做出重大错误陈述，包括将RIA在2015年和2016年管理的资产分别夸大了至少3400万美元和至少6100万美元。

现在，安德森被禁止担任合规或监管角色，除非被监管至少三年，否则不得收取咨询费。在不否认或承认监管机构的调查结果的情况下，除了10万美元的罚款外，他还将支付逾40.5万美元的披露费和预判利息。

投资者被控3000万美元欺诈

Core Agents Ltd.及其运营商Savraj Gata-Aura是另外两名被告30美元的投资者的骗局涉及出售在第七大道的Bar Works和Bar Works, Inc.的欺诈性投资，这两家公司都是联合办公场所。Gata-Aura和Core Agents被指控协助和教唆欺诈。

居住在纽约的Gata-Aura被指控招募销售代理人销售欺诈性投资，并使用虚假和误导的发行材料，其中包括将乔纳森•布莱克(Jonathan Black)称为假想的首席执行官，而实际上他并不是真实存在的人。欧盟委员会辩称，Bar Works公司实际上是由一个名叫伦威克•哈多(Renwick Haddow)的人经营的，英国金融市场行为监管局(fsa)过去曾因另一起投资骗局起诉过他。

据称，Gata-Aura和Core Agents在涉嫌欺诈中从至少100名投资者那里筹集了逾1000万美元后，据称获得了至少290万美元的佣金。

美国证券交易委员会采取行动制止涉嫌8000万美元庞氏骗局

在对总部位于纽约的住宅和商业地产开发商罗伯特·c·摩根(Robert C. Morgan)采取的紧急行动中，证交会指控他和他的实体摩根收购(Morgan Acquisitions)和摩根夹层基金管理公司(Morgan Mezzanine Fund Manager)经营一家庞氏骗局诈骗,从投资者那里筹集了8000多万美元。现在，监管机构希望发布禁令，披露不义之财，进行民事处罚和其他救济。

根据sec的指控，摩根为其开发项目支付资金的一种方式是向200多名散户出售证券，其中许多人使用了自己的退休基金。bob200体育据称，投资者被告知，他们的资金将用于改善多户住宅。相反，他们被指控用于实施庞氏骗局，包括向早期投资者付款，以及不当使用超过1100万美元的投资者资金，以偿还一笔被夸大的、通过欺诈手段获得的贷款。

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