监管机构要求德意志银行加强风险控制和报告系统

纽约州联邦储备银行(Federal Reserve Bank of New York)和纽约州金融服务局(Department of Financial Services)希望德意志银行(Deutsche Bank AG)改进技术和合规程序，克服风险管理方面的缺陷。美国监管机构通过一份私人备忘录向高盛提出了上述要求。

《华尔街日报》说机密协议两年前就生效了。尽管监管机构似乎没有计划就此事对德意志银行采取其他行动，但纽约联邦储备银行确实给这家金融机构设定了2015年年中的最后期限，要求其纠正一些优先问题。消息人士告诉《华尔街日报》人们担心，该行的报告或交易失误可能会给这家金融机构带来更大的、计划外的损失，甚至会影响市场。

《华尔街日报》最近有报道称，纽约联邦储备银行发现，德意志银行的美国业务多年前就知道该行存在严重的财务报告问题，但却没有采取任何补救措施。去年，纽约联邦储备银行高级副行长穆夏(Daniel Muccia)致信该行高管，称该公司的报告不准确，质量也很差。他们的错误如此严重，需要采取“广泛的补救行动”。Muccia称这些缺陷为“系统性崩溃”。他表示，监管机构多年来一直担心德意志银行的美国业务。

纽约金融服务部希望在德意志银行安置政府监督员。此举是中国证监会加大对外汇市场审查力度的一部分，目的是确定是否存在操纵行为。巴克莱(Barclays)也被挑出来进行额外观察。

与此同时，美国商品期货交易委员会(cftc)要求德意志银行修改其系统，包括修复交易报告问题，这些问题可能会使该行以及交易伙伴面临更大风险。该行管理人士说，他们一直在努力解决合规和技术问题，并加强系统和控制，包括与每日交易报告和实时交易确认有关的系统和控制。

与此同时，该行在国外也面临着审查。德国金融监管机构联邦金融监管局(BaFin)正在调查德意志银行(Deutsche Bank)可能存在的利率操纵行为。安永(Ernst & Young LLP)正试图确定该行联席首席执行长贾恩(Anshu Jain)是何时首次发现可能的操纵行为的。2013年，德意志银行(Deutsche Bank)同意支付7.25亿欧元的罚款，原因是操纵伦敦同业拆借利率(libor)。

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美国监管机构要求德意志银行改进报告系统和风险控制，《华尔街日报》，2014年8月7日

德意志银行与苏格兰皇家银行因操纵利率被欧盟罚款彭博社，2013年12月4日

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