SEC指责经纪人为某些客户提供优惠的IPO访问，以换取超过100万美元的回扣

SEC提起了一个案件，指责经纪人布莱恩·赫希（Brian Hirsch）非法获得超过100万美元的秘密回扣，以换取一些客户，因为一些客户希望获得“有利可图的”首次公开发行。监管机构说，这些客户因特殊待遇而赚钱。同时，新泽西州的检察官对赫希提起了平行的刑事案件。

根据SEC的说法，在两位经纪交易商工作的Hirsch无视政策和程序，并与特定客户达成了“长期运行”的交易，并授予他们对公司营销的某些公共产品的更大分配。顾问中心报道说，这两家经纪公司是巴克莱资本（BARC）和Stifel（SF）。

As part of the deal, contends the regulator, a customer named Joseph Spera and another customer paid Hirsch cash kickbacks that were equivalent to a percentage of the trading profits they made for the offering stock allocated to them. Hirsch is accused of giving the two customers “preferential access to hundreds of IPOS and secondary public offerings.” These customers purportedly would usually sell their stock quickly so that they could make a “substantial profit.” This was at the expense of the firms’ other customers and the interests of issuers in raising funds from long-term investors.

斯佩拉（Spera）是前一天的交易员，也面临SEC的指控。据称，由于优先分配，他进行了约400万美元的交易。他被指控支付超过100万美元的回扣。Spera以前在另一种情况下对内部交易指控表示认罪。

另一位客户被指控向Hirsch支付超过20万美元的回扣协议的一部分。SEC没有命名其他可能收到相同优先分配的客户。监管机构说，当赫希没有向两家经纪公司透露他与两个客户安排的安排，或者他从他们那里获得回扣时，他违反了他的合同义务。

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