SEC Bars Bars经纪人命令她支付400万美元的膨胀公司的投资绩效，以吸引富裕的投资者客户

证券交易bob200体育委员会已禁止经纪人Dawn J. Bennett进入证券行业。监管机构还命令她的公司支付超过400万美元的罚款和货币。该裁决是由SEC行政法官发布的。

根据委员会的说法，贝内特夸大了她公司的投资业绩和管理资产，以便她可以从富裕客户那里获得业务。贝内特（Bennett）被指控促进膨胀的资产，试图在巴伦的顶级顾问名单上获得高级排名，并使用这些排名保留新客户。她以经理的身份被任命为三次，负责监督客户资产超过$ 1B。

贝内特（Bennett）和她的公司贝内特集团金融服务公司（Bennett Group Financial Services）据称声称从至少'09到’11管理$ 1.1B至2B美元，而实际上，该公司在此期间的管理层从未超过4.07亿美元。SEC以及向FINRA提出的仲裁索赔辩称，她的公司中至少有两个客户在向她投资资金时损失了超过100万美元。

该监管机构于今年早些时候举行了一次听证会，除了永久禁令和400万美元的撤销和罚款外，要求对贝内特的停止命令。She reportedly sought to combat the SEC’s case by challenging the Commission’s right to have an SEC administrative law judge, rather than a federal judge, preside over the proceedings Her argument was rejected and Bennett decided not to show up at the hearing rather than defend herself even though she had denied any wrongdoing.

SEC听证会后的简介将贝内特（Bennett）描述为“完全不适合”在证券行业中发挥任何作用的人。bob200体育现在，该委员会命令贝内特及其公司支付超过400万美元的费用，其中包括60万美元的罚款和290万美元的贝内特集团。

“金融神话克星”要为高大资产支付400万美元，Law360，2016年7月11日

SEC针对Dawn J. Bennett的案件，InvestmentNews，2016年7月10日

另一位RIA/金融广播节目主持人被控以证券欺诈bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2015年9月10日