SEC案件：巴克莱将为超额收费的客户支付9700万美元，监管机构指控前证券欺诈者，举报人以50万美元的价格授予举报人，两名中国公民面临一分钱股票骗局bob200体育

巴克莱必须偿还销售费用，咨询费
美国证券交易委bob200体育员会宣布巴克莱资本（BARC）已解决bob200体育证券收费指责公司填充过多的客户。作为该决议的一部分，包括支付超过9700万美元的费用，巴克莱必须向受影响的客户支付咨询费和共同基金销售费用。该公司未能否认或承认SEC的发现。

SEC的案件涉及三套违规行为，导致近5000万美元的客户过度收费。根据委员会的说法，巴克莱咨询计划中有两个收费超过2,000个客户，以获取未介绍的服务。同时，有63位经纪交易商的客户支付了太多的共同基金销售费用或费用，因为巴克莱建议他们购买更昂贵的股票班，即使可用的股票价格较低。此外，由于公司犯了计费错误和错误计算，因此超过22K帐户支付了巴克莱的超额费用。

被指控犯有证券欺诈的前销售人员bob200体育
SEC已向其前雇员之一戴维·R·汉弗莱（David R. Humphrey）提起诉讼bob200体育证券欺诈与他进行的交易有关。汉弗莱（Humphrey）从1998年至2014年与监管机构合作。

委员会说，汉弗莱试图将自己的个人交易隐藏在其道德办公室，并在受到质疑时歪曲了这些活动。据称，他还没有要求对被禁止的期权交易进行预审，他提交了虚假代表他的股份的表格。

SEC员工必须遵守有关证券交易的严格规则，以使其看起来似乎都在使用自己的工作来谋取个人利益。bob200体育他们不允许以衍生品和选择权进行交易，并且必须每年通知委员会的道德办公室所有证券交易和持股。bob200体育

汉弗莱在平行案件中对与他的伪造联邦文件有关的刑事指控表示认罪。

SEC授予另一个举报人报告信息
该委员会宣布，已向公司内部人士颁发了超过50万美元的举报人奖，该公司报告了该公司不当行为。该奖项的消息是在SEC宣布向另一家举报人授予近400万美元的几天后。

有了这个最新的举报人奖，现在有44个人自愿向监管机构提供“原始和有用的”信息，从而获得了1.54亿美元的赔偿，导致成功的行动，每种货币制裁超过100万美元。

涉嫌非法一分钱股票的冻结资产为120万美元
两名中国公民Wensheng Lin和Sheng Li Chen正面临SEC指控，指控他们非法销售超过230万便士股票，并在此过程中获利超过180万美元。他们俩都收购了超过840万Migage Biotherapeutics Corp.的股票，他们以更高的价格出售。在Penny股票骗局中，美国证券交易委员会（SEC）表示，他们没有就销售提交注册声明。

据称，他们的大部分利润来自销售，这是在网站开始以误导性促进灭绝生物治疗药的销售。监管机构上个月暂停了该公司股票的交易。同时，委员会能够获得紧急法院命令，将陈和林的经纪帐户中的资产冻结，包括约120万美元。

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巴克莱案中的SEC订单（PDF）

SEC投诉在汉弗莱案中（PDF）

确定举报人索赔的SEC命令（PDF）

法院命令继续从两名中国公民那里冻结120万美元的资产，以非法出售便士股票，2017年5月11日