bob200体育证券案件：Verto Capital解决了生命和解费，夫妇对纽约寿险证券提出经纪人欺诈索赔，JCPENNY以97.m的价格解决德克萨斯集体诉讼，＆Cetera承认向投资者提供更多的共同基金。

金融公司及其首席执行官定居生活解决欺诈指控
美国证券交易委bob200体育员会宣布，Verto Capital Management及其首席执行官William Schantz III已解决了指控他们经营的民事诉讼庞氏骗局涉及生活定居点。作为和解的一部分，Verto Capital和Schantz将支付超过400万美元。

根据监管机构的投诉，他们两个通过本票销售筹集了约1,250万美元，这些销售本应支付公司的购买和销售终身定居点。这些笔记主要是通过德克萨斯州的保险经纪人出售的。

宗教的投资者是所谓的欺诈行为的主要目标。据称，他们是证券是短期投资，违约风险较低。bob200体育

委员会认为，韦托资本和尚兹歪曲了该公司有利可图，投资者的资金将用于一般营运资本目的。同时，班茨利用投资者的钱来使用并偿还较早的投资者。

在超过400万美元的超过300万美元的利息中，有超过300万美元的利息。60万美元是罚款。Schantz和Verto Capital在不否认或承认指控的情况下解决了SEC案。

经纪人欺诈中被bob200体育指控的尼日利夫证券
对纽bob200体育约人寿保险公司的子公司Nylife Securities LLC提出了证券欺诈索赔。该案是代表一对夫妇提出的，他们声称该公司的一位经纪人推荐了几个不适合其投资组合的可变年金。

这对夫妇有两个小孩，认为这些建议更多地是关于经纪人想要获得佣金的建议，而不是关于他们的最大利益。他们指责经纪人没有向他们透露，他们的大部分投资将放在主要资金中，这些资金带有高费用。

FINRA引用的共同基金销售
CETERA Advisors Network已承认，其顾问出售了更昂贵的共同基金股份，而不是较便宜的股票，这些股票也可用于慈善组织和退休基金。根据金融行业监管机构的说法，经纪交易商未建立或保持系统和程序，以确保有资格获得较低成本共同基金股份的合格客户获得了保证的销售费用豁免。

Cetera已就此事签署了接受，放弃和同意书的信。根据FINRA的信，尽管Cetera平台上的某些共同基金为慈善机构和退休计划提供了豁免，但当客户有资格获得他们的资格时，经纪交易商也没有适用豁免。取而代之的是，经纪交易商以前端销售费用或C级或B级股票（包括更高的成本，持续费用和后端销售费用）出售了这些客户的A级A级股票。

JC Penny以9750万美元的价格在德克萨斯州定居集体诉bob200体育讼证券案
零售商JC Penny将支付9750万美元以解决集体诉讼诉讼bob200体育由投资者带来的，他们声称该公司对其财务状况撒谎。原告声称，由于其高管在2013年8月发表的有关零售商在年底将有多少钱的虚假陈述，因此他们决定购买JC Penny股票。

组成班级的投资者从13年8月20日至9/26/2013购买了JC Penny股票。国家购物者养老基金是首席原告。

高盛（GS）在2013年8月指出，JP Penny遇到了流动性问题。这家零售商随后宣布将发行$ 1B的新股。原告表示，此公告导致商店的股价下跌。

去年，美国地方法院法官K. Nicole Mitchell发现该班级做出了足够的工作，以辩护零售商意识到未公开的信息，这些信息可能会抵制其在财务报表中提出的索赔。

Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP是一个bob200体育证券欺诈律师事务所。

Verto资本管理案件中的SEC投诉（PDF）

FINRA引用CETERA共同基金销售费用不当，InvestmentNews，2017年5月4日

J.C. Penney花费9750万美元来解决诉讼，商业杂志，2017年5月5日