美国证券交易委员会案件:前股票经纪人被控在房屋装修中欺骗投资者，马伍德集团承认在合规失败方面存在不当行为，前高盛员工面临内幕交易指控

前股票经纪人从客户那里筹集了120多万美元来改造他的房子
美国证券bob200体育交易委员会指控前股票经纪人伯纳德·m·帕克违反了《1933年证券法》和《1934年证券交易法》，并违反了规则10b-5。监管机构表示，帕克从长期经纪客户和其他人那里筹集了120多万美元，方法是让他们以为自己购买的是房地产税客户证书，并将获得高达9%的年利率。

相反，SEC表示，帕克只使用了其中的一小部分钱购买留置权。他用他们的其他资金改造了自己的房子，支付了岳父的账单，并支付了汽车贷款。该机构还声称，这位前经纪人在08年至14年期间利用他的帕克金融服务公司进行了未经注册的欺诈性投资。他还涉嫌没有将副业的情况告知他同时注册的投资咨询公司和经纪自营商。

宾夕法尼亚州西区检察官办公室在另一起类似案件中对帕克提起了刑事指控代理欺诈．

政治情报公司承认合规失败
Marwood Group Research LLC已经承认存在合规问题，并将支付37.5万美元的罚款，以解决SEC对其的指控。据sec称，高盛没有恰当地通知合规官员分析师从政府雇员那里收到潜在重要非公开数据的次数。

为了不影响客户的证券交易决策，马伍德集团自己的书面政策和程序应该在阻止客户获得非公开和机密数据方面发挥关键作用。bob200体育然而，该公司的不当行为发生在2013年，当时分析师正在寻找有关美国食品和药物管理局(Food and Drug Administration)和美国联邦医疗保险和医疗补助服务中心(Centers for Medicare & Medicaid Services)尚未获得监管批准和政策的信息。

高盛前雇员面临内幕交易指控
韩岳，又名John Han，曾是高盛(Goldman Sachs)合规部门的一名助理。他被控内幕交易。美国证交会称，韩寒从两家公司的电子邮件系统中窃取了非公开数据，并利用这些信息在客户合并前进行交易。据称，他非法获利超过45万美元。

sec表示，韩寒在高盛投资银行家收发的电子邮件中使用了这些机密信息。高盛投资银行家的工作是就即将到来的收购和合并向客户提供建议。他之所以能够访问这些电子邮件，是因为他的工作包括开发监控软件，以监控其他员工是否参与了可能的不当行为，比如内幕交易。

韩用他获得的机密信息购买了即将被收购公司的证券。bob200体育监管机构获得了紧急法院命令，冻结韩寒的资产和他用于内幕交易的账户。

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阅读对韩寒的投诉(PDF)

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