投资者律师的博客交会新闻:市政顾问据称没有透露冲突,微型公司的CEO被指控做虚假索赔,和告密者获得3美元
市政顾问指责不告诉客户冲突
在第一种情况下实施市政顾问的受托责任根据2010年多德-弗兰克(dodd - frank)法案,美国证券交易委员会(SEC)指控中央国家资本市场,其首席执行官约翰•Stepp和两名员工。监管机构称,2011年,大卫·马龙和马克德安排了一个经纪公司承销市政债券发行。他们两人和Stepp注册公司的代表。他们没有告诉一个市政客户关系或者安排,他们将获得的经济效益。
在三个产品,美国证券交易委员会说,中央国家支付费用从“城市”咨询工作,也获得了90%的承销费。监管机构表示,中央州和这三个人违反了义务冲突客户端不显示,尽管他们知道这是一个问题。SEC表示,这未披露的冲突阻碍城市能够获得公正的财务建议。
中央状态和三个人同意SEC的订单没有否认或承认的发现。中央州将支付289800美元的追缴和利息和85美元罚款。德将支付25美元k点球和服务两年金融服务业酒吧,马龙将支付$ 20 k的点球和服务一年行业酒吧,和Stepp将支付17500美元罚款+服务暂停6个月以一种监督作用与任何经纪公司,市政顾问,或投资顾问。
微型虚假申报公司的CEO指控,包括假清洁能源合同与外国政府
美国证券bob200体育交易委员会(sec)收取加里·李·彼得森RVPlus Inc .的首席执行官是谁做虚假的说法有有利可图的关系与联合国和数十亿2.8美元的清洁能源合同与政府机构在利比里亚,海地和尼日利亚。事实上,RVPlus没有连接与联合国和合同问题从未存在过。
根据监管机构,李彼得森公司在公共文件中做出虚假索赔和声明,他私人投资者,控制了超过90%的RVPlus自由交易股票,并发布了他们个人非法进入市场销售。提交给SEC的备案文件中,彼得森在不止一个场合声称RVPlus已经把发票和欠几百万美元的合同。
同时,美国新泽西州的地区检察官办公室已经提出刑事指控彼得森在一个平行的情况下。
SEC奖三个告密者近2美元
美国证券交易委员会(SEC)支付三个告密者近2美元。大量的资金——$ 1.8 m将去一个人给信息,促使监管机构开始调查。其他两个告密者将获得约65美元每个调查开始后提供他们的信息。
到目前为止,美国证交会的告密者计划获得了57美元自2011年以来26人。告密者可能有资格获得一个自愿给奖委员会有用的和独特的信息导致成功实施调查。告密者奖从货币制裁1美元的范围可以从10%到30%的资金。
读美国证券交易委员会关于告密者声称(PDF)
读SEC案件涉及中央国家资本市场秩序(PDF)
读了证券交易委员会投诉RVPlus,李彼得森案例(PDF)