SEC订购巴克莱，支付超过1650万美元的涉嫌RMB的欺诈行为

美国证券交易委bob200体育员会表示，巴克莱资本（BARC）已同意支付超过1650万美元，作为解决指控的一部分，指控该公司未能正确监督其前两名前贷款债券交易者。这些人被指控向客户撒谎，并向其中一些人撒谎。根据监管机构的说法，巴克莱没有实施或执行可能停止或检测到所谓的居民抵押支持证券欺诈的适当监督程序。bob200体育

两位交易者David Wong和Yoon Seok Lee被指控向公司的客户误导或虚假陈述有关RMBS证券，巴克莱有多少促进交易以及其他相关信息。bob200体育Lee和Wong还被指控在没有告诉客户的情况下对某些交易进行了过多的评价。

美国证券交易委员会（SEC）表示，前巴克莱商人的行动将在6/2009至12/2012之间发生，导致巴克莱赚取1550万美元的利润。

委员会发现，尽管巴克莱有能力识别黄和李的虚假和误导性陈述，但该公司并未发现所谓的不当行为。巴克莱也没有检测或检查添加的某些加价是否“合理”，即使该公司具有应对可疑交易进行额外审查的合规系统。

为了解决，巴克莱将向受影响的客户支付1550万美元。它还同意了100万美元的罚款，超过290万美元的垃圾，超过50万美元的预选交易的预先判断利息，这些交易与误导或虚假陈述有关，超过600万美元的垃圾销售额，以及近160万美元的交易相关的交易额超过1600万美元。-UPS。该公司没有通过解决方案来否认或承认SEC的发现。

至于Lee和Wong，尽管他们正在定居，但他们也没有否认或承认委员会的调查结果。但是，他们确实同意在证券行业雇用12个月的停赛。bob200体育黄将支付10万美元的罚款。李的罚款为20万美元。

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SEC的行政程序（PDF）