投资者律师博客bob200体育证券案件：贝莱德基金顾问要支付150万美元的违反ETF，Wilson-Davis解决市场结构规则违规指控，CFTC将71个外国实体添加到红色列表中
资产经理被指控无需豁免而无需经营ETF
美国证券交易委bob200体育员会表示，贝莱德基金顾问（BLK）将支付150万美元，以解决指控资产经理向交易所交易基金提供违反《投资公司法》的费用。贝莱德（Blackrock）在12/2010至1/2015的必要豁免命令中运行了俄罗斯基金ETF。豁免命令是必要的，因为有一些ETF特征会导致基金和经销商违反该法，如果不是为了命令。
据该委员会称，贝莱德在2011年被通知，已向其他投资公司发出的免税救济不能应用于单独组织的资金。尽管知道这一点，但据说贝莱德一直在没有必要豁免的情况下运行ETF。直到2015年，在与SEC进行了更多会谈之后，资产经理才将俄罗斯基金ETF与另一家投资公司合并。然后，它可以向俄罗斯基金ETF应用另一种获得的豁免救济。
贝莱德基金顾问同意了SEC的命令，但没有否认或承认这些调查结果。
犹他州经纪公司解决违规指控
威尔逊·戴维斯公司（Wilson-Davis＆Company）（WDCO）解决了SEC提出的指控，指控总部位于犹他州的经纪人违反了委员会的市场结构规则。该公司将支付超过35,000美元的货币和审判利息，再加上75,000美元的罚款。
The SEC’s order said that from at least 11/2011 through 5/2013, the firm depended on the “bona-fide market making exemption” to either the locate or borrow requirement when engaging in proprietary trading and that this was “improper” because most of the proprietary trading activity was not actually “bona-fide market making.” As a result, Wilson-Davis took part in a number of short-sales involving equity securities that led to trading profits that were substantial and “improper.” The Commission said that Wilson-Davis violated Regulation SHO, as well as the Securities Exchange Act of 1934’s Section 15(C) (3) and Rule 15c3-5 for not having in place supervisory procedures and protocols designed in a manner reasonable enough to manage market access-related risks.
注册缺陷列表确定了71个外国实体
美国商品期货交易委员会在其注册缺陷列表中有71个新名称。红色列表名称外国实体因非法征求美国居民而试图说服他们以外币或二元期权进行交易而被确定的外国实体。
这些实体应该在CFTC进行注册以进行此类活动。添加到列表中的新名称将红色列表中的名称总数提高到110以上。您可以通过单击下面的链接来查看列表。
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贝莱德支付150万美元以解决俄罗斯ETF的SEC指控，路透社，2017年4月26日
1940年的投资公司法（PDF）